全面注冊制下投行IPO業(yè)務(wù)規(guī)則解讀及實務(wù)

定　價：￥88.00

作　者：	中國證券業(yè)協(xié)會
出版社：	中國財政經(jīng)濟出版社
叢編項：
標　簽：	暫缺

ISBN：	9787522323244	出版時間：	2023-07-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	554	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　本教材共分三篇十一章。部分為理念篇，共一章，主要梳理股票發(fā)行制度演變，并匯總監(jiān)管部門、相關(guān)自律組織關(guān)于注冊制的論述，總結(jié)注冊制改革的內(nèi)涵、重要意義、基本原則等理念；第二部分為規(guī)則篇，共八章，以業(yè)務(wù)邏輯為主線，主要對立項、輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、申報、發(fā)行定價、承銷、持續(xù)督導(dǎo)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等進行梳理和解讀；第三部分為實務(wù)篇，共兩章，主要聚焦現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場督導(dǎo)、發(fā)行審核與注冊等環(huán)節(jié)中介機構(gòu)歸位盡責的重點、難點，結(jié)合具體案例，對業(yè)務(wù)實踐中的常見問題進行分析。

作者簡介

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圖書目錄

部分理念篇
章注冊制概述
節(jié) 股票發(fā)行制度
一、審批制階段
二、核準制階段
三、注冊制階段
第二節(jié) 注冊制內(nèi)涵
一、如何理解注冊制
二、注冊制改革的重大意義
三、我國注冊制改革的實現(xiàn)路徑
四、各板塊定位
第二部分規(guī)則篇
第二章業(yè)務(wù)監(jiān)管
節(jié) 保薦職責
一、保薦職責的確立及完善
二、保薦職責主要規(guī)則
第二節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
一、執(zhí)業(yè)規(guī)范主要規(guī)則
二、保薦機構(gòu)的執(zhí)業(yè)規(guī)范
三、從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范
四、保薦業(yè)務(wù)協(xié)作
第三節(jié) 內(nèi)部控制
一、投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求演變
二、內(nèi)部控制基本原則
三、內(nèi)部控制組織架構(gòu)
四、內(nèi)部控制保障
五、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)主要控制內(nèi)容
六、項目管理和工作底稿
第四節(jié) 質(zhì)量評價
一、質(zhì)量評價的背景及意義
二、評價范圍
三、評價指標與方法
四、評價結(jié)果與應(yīng)用
第五節(jié) 法律責任
一、整體法律環(huán)境演變情況
二、股票發(fā)行主要違法違規(guī)行為及相應(yīng)法律責任
三、典型案例
第三章發(fā)行上市條件
節(jié) 主板
一、主板定位
二、發(fā)行條件
三、上市條件
第二節(jié) 科創(chuàng)板
一、科創(chuàng)板定位
二、發(fā)行條件
三、上市條件
第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板
一、創(chuàng)業(yè)板定位
二、發(fā)行條件
三、上市條件