企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)

第一章企業(yè)刑事合規(guī)的緣起與發(fā)展  第一節(jié)背景：刑事合規(guī)管理迫在眉睫
一、合規(guī)管理在海外的發(fā)展
二、我國合規(guī)管理的起源和發(fā)展
三、企業(yè)刑事合規(guī)管理在中國的推進已經(jīng)“勢不可當(dāng)”
四、小結(jié)
 第二節(jié)目的：合規(guī)管理成為企業(yè)安全的 “免費午餐”
一、合規(guī)企業(yè)可以不被起訴
二、合規(guī)企業(yè)可以不被逮捕
三、合規(guī)企業(yè)可以判緩刑
四、合規(guī)企業(yè)可以輕量刑
五、合規(guī)企業(yè)可以隔離企業(yè)家風(fēng)險
 第三節(jié)適用：“切身相關(guān)”還是“事不關(guān)己”？
一、適用對象：所有的企業(yè)都需要合規(guī)管理
二、適用條件：企業(yè)在任何情況下都需要合規(guī)管理嗎？
三、 合規(guī)管理需要注意哪些問題？
 第四節(jié)內(nèi)容：刑事合規(guī)“牽一發(fā)而動全身”
一、 經(jīng)營實務(wù)中的刑事合規(guī)
二、 專項問題有關(guān)的刑事合規(guī)
三、 緊急事項相關(guān)的刑事合規(guī)
 第五節(jié)原則：先“合法”再“合規(guī)”
一、 全面性原則
二、 靈活性原則
三、 責(zé)任性原則
四、 獨立性原則
五、 有效性原則
六、 持續(xù)性原則
第二章企業(yè)刑事合規(guī)體系建設(shè)：手把手、步步走、建體系  第一節(jié)組織架構(gòu)
一、何為組織架構(gòu)？
二、如何構(gòu)建組織架構(gòu)？
 第二節(jié)制度建設(shè)
一、基本制度
二、配套制度
三、重點領(lǐng)域?qū)ｍ椫贫?br />四、核心流程、標準化文本、行為指引
 第三節(jié)合規(guī)管理的宣傳與培訓(xùn)
一、為何要進行企業(yè)合規(guī)宣傳與培訓(xùn)？
二、如何開展合規(guī)宣傳與培訓(xùn)？
三、合規(guī)宣傳與培訓(xùn)的方式
四、優(yōu)秀企業(yè)范例
 第四節(jié)合規(guī)文化
一、為何要建立合規(guī)文化？
二、了解合規(guī)文化的內(nèi)容
三、如何建設(shè)企業(yè)的合規(guī)文化？
 第五節(jié)風(fēng)險管理
一、為何要進行合規(guī)風(fēng)險管理？
二、風(fēng)險管理體系的內(nèi)容有哪些？
三、如何構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理？
四、優(yōu)秀企業(yè)范例
 第六節(jié)審查與報告制度
一、企業(yè)為什么要進行合規(guī)審查與報告？
二、企業(yè)進行合規(guī)審查與報告的內(nèi)容有哪些？
三、企業(yè)如何進行合規(guī)審查與報告？
四、優(yōu)秀企業(yè)范例
 第七節(jié)審計與考核評價
一、為何要進行合規(guī)審計與考核評價？
二、合規(guī)審計與考核評價的內(nèi)容有哪些？
三、如何進行審計與合規(guī)考核評價？
 第八節(jié)違規(guī)管理與舉報問責(zé)
一、為何要進行違規(guī)管理與舉報問責(zé)？
二、違規(guī)管理與舉報問責(zé)的內(nèi)容有哪些？
三、如何進行違規(guī)管理與舉報問責(zé)？
四、總結(jié)
第三章企業(yè)重點領(lǐng)域刑事合規(guī)審查：抓矛盾、解難題  第一節(jié)商業(yè)模式的創(chuàng)新要找準路徑
一、這些商業(yè)模式都安全嗎？
二、為什么司法實踐是這樣的？
三、企業(yè)應(yīng)該如何選擇安全的商業(yè)模式？
四、商業(yè)模式審查的刑事合規(guī)建議
五、非法經(jīng)營行為的刑事合規(guī)建議
六、傳銷行為的刑事合規(guī)建議
七、非法吸收公眾存款的刑事合規(guī)建議
 第二節(jié)數(shù)據(jù)安全的這些事您做了嗎？
一、企業(yè)可以不講數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)安全嗎？
二、看看這些忽視了數(shù)據(jù)安全的企業(yè)發(fā)生了什么
三、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)合規(guī)審查的刑事合規(guī)建議
 第三節(jié)如何反腐敗、反商業(yè)賄賂？
一、為什么“大廠”都想成立反腐機構(gòu)？
二、哪些行為會導(dǎo)致企業(yè)“爆雷”？
三、貪腐土壤滋生的下場
四、企業(yè)反腐敗、反商業(yè)賄賂刑事合規(guī)審查中的注意事項
 第四節(jié)財務(wù)、稅務(wù)風(fēng)險在哪里？
一、為什么說財務(wù)風(fēng)險是企業(yè)第一風(fēng)險？
二、明星偷稅漏稅有特權(quán)嗎？
三、行政處罰與刑事處罰僅在“一念之間”
四、企業(yè)應(yīng)該注意財務(wù)、稅務(wù)的哪些問題？
 第五節(jié)如何安全地融資？
一、您是否了解企業(yè)融資？
二、哪些“擦邊球”不可以打？
三、企業(yè)融資過程中的教訓(xùn)
四、企業(yè)融資刑事合規(guī)審查中的注意事項
 第六節(jié)安全生產(chǎn)才能產(chǎn)生安全
一、企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)不能忽略的方方面面
二、安全生產(chǎn)，不容小覷
三、事故可避免，人命大于天
四、企業(yè)安全生產(chǎn)刑事合規(guī)審查中的注意事項
 第七節(jié)企業(yè)環(huán)境領(lǐng)域的合規(guī)管理
一、綠水藍天，人人有責(zé)
二、環(huán)境無小事，這些行為不可做
三、無心之失，釀成大禍
四、企業(yè)環(huán)境領(lǐng)域刑事合規(guī)審查中的注意事項
 第八節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力的壁壘
一、保護知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略意義
二、他們這樣做，我也能這樣做嗎？
三、如何在知識產(chǎn)權(quán)保衛(wèi)戰(zhàn)中獲勝？
 第九節(jié)產(chǎn)品銷售領(lǐng)域的合規(guī)管理
一、銷售領(lǐng)域也需要合規(guī)
二、銷售領(lǐng)域處處有風(fēng)險
三、不要重蹈這些企業(yè)的覆轍
四、企業(yè)產(chǎn)品銷售刑事合規(guī)審查中的注意事項
 第十節(jié)采礦、捕撈行業(yè)的刑事合規(guī)審查
一、采礦與捕撈的內(nèi)涵和外延
二、采礦與捕撈，這些細節(jié)不能忽略
三、采礦及捕撈在實踐中的經(jīng)驗和教訓(xùn)
四、采礦與捕撈方面的刑事合規(guī)建議
 第十一節(jié)出口業(yè)務(wù)在全球化環(huán)境中的新挑戰(zhàn)
一、既要“走出去”，也要注意企業(yè)自身安全
二、企業(yè)出口業(yè)務(wù)領(lǐng)域常見的法律風(fēng)險
三、企業(yè)出口業(yè)務(wù)合規(guī)化應(yīng)該注意哪些事項？
 第十二節(jié)建筑工程企業(yè)的合規(guī)管理
一、 合規(guī)是建筑工程企業(yè)永續(xù)發(fā)展的基石
二、 這些紅線不能踩
三、建設(shè)工程領(lǐng)域應(yīng)該重點關(guān)注的幾個方面
 第十三節(jié)企業(yè)反不正當(dāng)競爭刑事合規(guī)審查
一、哪些競爭行為不正當(dāng)？
二、這些行為是否會構(gòu)成不正當(dāng)競爭？
三、不正當(dāng)競爭不容小覷
四、針對不正當(dāng)競爭的合規(guī)建議
 第十四節(jié)商業(yè)秘密的攻與防
一、哪些秘密不是秘密？
二、商業(yè)秘密合規(guī)管理中常見的法律問題
三、侵犯商業(yè)秘密可能在不經(jīng)意間
四、企業(yè)商業(yè)秘密刑事合規(guī)的建議
第四章企業(yè)合規(guī)管理的實務(wù)與經(jīng)驗 第一節(jié)檢察機關(guān)刑事合規(guī)制度實務(wù)探索
一、檢察機關(guān)探索實踐刑事合規(guī)制度的歷程
二、最高檢《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作的方案》
的幾個重點
三、最高檢等九部門《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方
監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》的要點
四、最高檢刑事合規(guī)方面的典型案例
 第二節(jié)企業(yè)如何開展反腐調(diào)查？
一、什么是企業(yè)刑事反腐調(diào)查？
二、為什么要開展企業(yè)反腐合規(guī)調(diào)查？
三、如何開展企業(yè)反腐方面的刑事合規(guī)調(diào)查？
四、企業(yè)反腐調(diào)查可以采用哪些方法？
五、企業(yè)腐敗調(diào)查的邊界
 第三節(jié)快速識別企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的幾個方法
一、 識別訪談法
二、 問卷調(diào)查法
三、 案例分析法
四、 權(quán)力識別法
 第四節(jié)企業(yè)面臨刑事調(diào)查時應(yīng)該做些什么？
一、企業(yè)受到刑事調(diào)查的原因
二、企業(yè)面臨刑事調(diào)查的“高危”因素
三、企業(yè)面臨刑事調(diào)查的應(yīng)對措施
四、企業(yè)有效應(yīng)對刑事調(diào)查的積極成果
 第五節(jié)舉報機制，企業(yè)健康合規(guī)的鑰匙
一、 企業(yè)設(shè)置舉報機制的原因
二、 企業(yè)設(shè)置舉報機制的方法
三、 企業(yè)舉報機制應(yīng)該注意的問題