守住底線：婁秋琴企業(yè)合規(guī)必修課

第一篇　把好企業(yè)設(shè)立關(guān)——邁好揚(yáng)帆啟航第一步
　　　　　第一章　企業(yè)設(shè)立中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、虛報(bào)注冊資本罪
　　　　　　　二、虛假出資、抽逃出資罪
　　　　　第二章　企業(yè)設(shè)立中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　　一、虛報(bào)注冊資本的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、虛假出資、抽逃出資的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　企業(yè)設(shè)立中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、審查申請?jiān)O(shè)立的公司性質(zhì)
　　　　　　　二、掌握哪些主體容易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、自查容易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的行為
　　　　　　　四、評(píng)估違規(guī)行為產(chǎn)生的后果
　　　　　　　五、了解行為產(chǎn)生的法律責(zé)任
第二篇　勞動(dòng)用工莫小視——不發(fā)工資引牢獄之災(zāi)
　　　　　第一章　勞動(dòng)用工中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪
　　　　　　　二、雇用童工從事危重勞動(dòng)罪
　　　　　　　三、強(qiáng)迫勞動(dòng)罪
　　　　　　　四、強(qiáng)令、組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪
　　　　　第二章　勞動(dòng)用工中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　　一、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、雇用童工從事危重勞動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、強(qiáng)迫勞動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、強(qiáng)令、組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　勞動(dòng)用工中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、把好招聘錄用關(guān)
　　　　　　　二、把好薪酬管理關(guān)
　　　　　　　三、用工方式要得當(dāng)
　　　　　　　四、安全規(guī)程要重視
第三篇　人員治理最關(guān)鍵——警惕企業(yè)的貪官污吏
　　　　　第一章　人員治理中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、侵占類犯罪
　　　　　　　二、挪用類犯罪
　　　　　　　三、受賄類犯罪
　　　　　　　四、行賄類犯罪
　　　　　　　五、背信類犯罪
　　　　　　　六、瀆職類犯罪
　　　　　　　七、瓜分類犯罪
　　　　　　　八、其他類犯罪
　　　　　第二章　人員治理中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　第一節(jié)　侵占類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、職務(wù)侵占的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、貪污的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第二節(jié)　挪用類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、挪用資金的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、挪用公款的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第三節(jié)　受賄類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、非國家工作人員受賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、受賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、單位受賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、利用影響力受賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第四節(jié)　行賄類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、對非國家工作人員行賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、行賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、單位行賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、對有影響力的人行賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　五、對外國公職人員、國際公共組織官員行賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　六、對單位行賄的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第五節(jié)　背信類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、背信損害上市公司利益的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、非法經(jīng)營同類營業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、為親友非法牟利的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第六節(jié)　瀆職類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、國有公司、企業(yè)人員失職、濫用職權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、簽訂、履行合同失職被騙的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第七節(jié)　瓜分類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、徇私舞弊低價(jià)折股、出售國有資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、私分國有資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第八節(jié)　其他類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、隱瞞境外存款的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　人員治理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、樹立企業(yè)廉潔和忠誠文化
　　　　　　　二、制定并執(zhí)行科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)
　　　　　　　三、建立健全內(nèi)控制度和監(jiān)督機(jī)制
　　　　　　　四、制定員工行為規(guī)范手冊
　　　　　　　五、組織員工培訓(xùn)
　　　　　　　六、定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作
　　　　　　　七、建立健全內(nèi)部稽核和審計(jì)制度
　　　　　　　八、積極應(yīng)對刑事合規(guī)危機(jī)
第四篇　稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)大——平穩(wěn)度過企業(yè)重災(zāi)區(qū)
　　　　　第一章　稅務(wù)管理中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、繳稅類犯罪
　　　　　　　二、發(fā)票類犯罪
　　　　　第二章　稅務(wù)管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　第一節(jié)　繳稅類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、逃稅的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、抗稅的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、逃避追繳欠稅的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、騙取出口退稅的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第二節(jié)　發(fā)票類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、虛開增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、虛開發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、偽造、出售偽造的增值稅專用發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、非法制造、出售非法制造的用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　五、非法制造、出售非法制造的發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　六、非法出售增值稅專用發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　七、非法出售用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　八、非法出售發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　九、非法購買、購買偽造的增值稅專用發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　十、持有偽造的發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　稅務(wù)管理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、形成良好的企業(yè)稅務(wù)文化
　　　　　　　二、完善企業(yè)相關(guān)組織架構(gòu)
　　　　　　　三、加快稅務(wù)信息化建設(shè)
　　　　　　　四、制定企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控制度
第五篇　企業(yè)融資有講究——策劃要有節(jié)制和方法
　　　　　第一章　企業(yè)融資中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、證券融資類犯罪
　　　　　　　二、貸款融資類犯罪
　　　　　　　三、 募集融資類犯罪
　　　　　第二章　企業(yè)融資中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　第一節(jié)　證券融資類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、欺詐發(fā)行證券的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第二節(jié)　貸款融資類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、貸款詐騙的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、高利轉(zhuǎn)貸的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第三節(jié)　募集融資類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、非法吸收公眾存款的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、集資詐騙的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　企業(yè)融資中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、證券融資中的刑事合規(guī)
　　　　　　　二、貸款融資中的刑事合規(guī)
　　　　　　　三、募集融資中的刑事合規(guī)
第六篇　市場運(yùn)作要得當(dāng)——助企業(yè)發(fā)展一臂之力
　　　　　第一章　市場運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、信息類犯罪
　　　　　　　二、合同類犯罪
　　　　　　　三、宣傳類犯罪
　　　　　　　四、經(jīng)營類犯罪
　　　　　第二章　市場運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　第一節(jié)　信息類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、侵犯公民個(gè)人信息的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、侵犯商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、為境外竊取、刺探、售賣、非法提供商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第二節(jié)　合同類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、合同詐騙的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、簽訂履行合同失職被騙的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第三節(jié)　宣傳類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、虛假廣告的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　第四節(jié)　經(jīng)營類犯罪的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　一、非法經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、強(qiáng)迫交易的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、串通投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　市場運(yùn)作中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、依法收集信息，合規(guī)開展業(yè)務(wù)
　　　　　　　二、認(rèn)真簽署合同，防止騙和被騙
　　　　　　　三、善于運(yùn)用廣告，避免虛假宣傳
　　　　　　　四、正當(dāng)評(píng)價(jià)對手，尊重他人商譽(yù)
　　　　　　　五、合法運(yùn)作經(jīng)營，注意方式手段
第七篇　產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)天下——避免害人害己害企業(yè)
　　　　　第一章　質(zhì)量管理中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪
　　　　　　　二、生產(chǎn)、銷售假藥罪
　　　　　　　三、生產(chǎn)、銷售劣藥罪
　　　　　　　四、妨害藥品管理罪
　　　　　　　五、生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品罪
　　　　　　　六、生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪
　　　　　　　七、生產(chǎn)、銷售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪
　　　　　　　八、生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品罪
　　　　　　　九、生產(chǎn)、銷售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、種子罪
　　　　　　　十、生產(chǎn)、銷售不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的化妝品罪
　　　　　第二章　質(zhì)量管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　　一、生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥、不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、妨害藥品管理的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)、有毒、有害食品的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　五、生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　六、生產(chǎn)、銷售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、種子的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　七、生產(chǎn)、銷售不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的化妝品的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　產(chǎn)品質(zhì)量管理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、樹立依法經(jīng)營的意識(shí)和以質(zhì)取勝的理念
　　　　　　　二、掌握產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求
　　　　　　　三、建立健全產(chǎn)品質(zhì)量管理制度
　　　　　　　四、建立健全產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任體系
　　　　　　　五、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證和企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證
第八篇　知識(shí)產(chǎn)權(quán)要重視——永葆市場核心競爭力
　　　　　第一章　知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、假冒注冊商標(biāo)罪
　　　　　　　二、銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪
　　　　　　　三、非法制造、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪
　　　　　　　四、假冒專利罪
　　　　　　　五、侵犯著作權(quán)罪
　　　　　　　六、銷售侵權(quán)復(fù)制品罪
　　　　　　　七、侵犯商業(yè)秘密罪
　　　　　　　八、為境外竊取、刺探、收買、非法提供商業(yè)秘密罪
　　　　　第二章　知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　　一、假冒注冊商標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、銷售假冒注冊商標(biāo)的商品的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　三、非法制造、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　四、假冒專利的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　五、侵犯著作權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　六、銷售侵權(quán)復(fù)制品的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　七、侵犯商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　八、為境外竊取、刺探、收買、非法提供商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度
　　　　　　　二、建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織
　　　　　　　三、建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程
　　　　　　　四、重視刑事追訴和防范刑事風(fēng)險(xiǎn)
第九篇　清算破產(chǎn)須謹(jǐn)慎——要讓企業(yè)有始又有終
　　　　　第一章　清算破產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)提示
　　　　　　　一、妨害清算罪
　　　　　　　二、虛假破產(chǎn)罪
　　　　　第二章　清算破產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)分析
　　　　　　　一、妨害清算的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　　　二、虛假破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　　第三章　清算破產(chǎn)中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、普通清算中的合規(guī)管理
　　　　　　　二、破產(chǎn)清算中的合規(guī)要求
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