證券投資基金（SAC）

第一章　證券投資基金概述　1
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　1
考綱分析　1
要點(diǎn)解析　2
第一節(jié)　證券投資基金的概念與特點(diǎn)　2
要點(diǎn)一　2
要點(diǎn)二　2
要點(diǎn)三　2
第二節(jié)　證券投資基金的參與主體　3
要點(diǎn)四　3
要點(diǎn)五　3
第三節(jié)　證券投資基金的法律形式　3
要點(diǎn)六　3
要點(diǎn)七　4
第四節(jié)　證券投資基金的運(yùn)作方式　4
要點(diǎn)八　4
要點(diǎn)九　4
第五節(jié)　證券投資基金的起源與發(fā)展　4
要點(diǎn)十　4
要點(diǎn)十一　5
第六節(jié)　我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況　5
要點(diǎn)十二　5
第七節(jié)　基金業(yè)在金融體系中的地位與作用　5
要點(diǎn)十三　5
練習(xí)　5
第二章　證券投資基金類型　12
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　12
考綱分析　13
要點(diǎn)解析　13
第一節(jié)　證券投資基金分類概述　13
要點(diǎn)一　13
要點(diǎn)二　14
要點(diǎn)三　14
第二節(jié)　股票基金　15
要點(diǎn)四　15
要點(diǎn)五　15
要點(diǎn)六　16
要點(diǎn)七　16
第三節(jié)　債券基金　17
要點(diǎn)八　17
要點(diǎn)九　17
要點(diǎn)十　17
要點(diǎn)十一　17
第四節(jié)　貨幣市場(chǎng)基金　17
要點(diǎn)十二　18
要點(diǎn)十三　18
要點(diǎn)十四　18
第五節(jié)　混合基金　18
要點(diǎn)十五　18
第六節(jié)　保本基金　19
要點(diǎn)十六　19
要點(diǎn)十七　19
要點(diǎn)十八　19
第七節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金(ETF)　19
要點(diǎn)十九　19
要點(diǎn)二十　20
第八節(jié)　QDII基金　20
要點(diǎn)二十一　20
第九節(jié)　分級(jí)基金　21
第十節(jié)　基金評(píng)價(jià)與投資選擇　21
要點(diǎn)二十二　21
要點(diǎn)二十三　21
要點(diǎn)二十四　21
練習(xí)　22
第三章　基金的募集、交易與登記　30
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　30
考綱分析　30
要點(diǎn)解析　31
第一節(jié)　基金募集與認(rèn)購(gòu)　31
要點(diǎn)一　31
要點(diǎn)二　31
要點(diǎn)三　31
要點(diǎn)四　31
要點(diǎn)五　32
要點(diǎn)六　32
要點(diǎn)七　32
要點(diǎn)八　33
要點(diǎn)九　33
第二節(jié)　基金的交易、申購(gòu)和贖回　33
要點(diǎn)十　33
要點(diǎn)十一　33
要點(diǎn)十二　33
要點(diǎn)十三　34
要點(diǎn)十四　34
要點(diǎn)十五　34
要點(diǎn)十六　34
要點(diǎn)十七　34
要點(diǎn)十八　35
要點(diǎn)十九　35
要點(diǎn)二十　35
要點(diǎn)二十一　36
要點(diǎn)二十二　36
要點(diǎn)二十三　36
第三節(jié)　基金份額的登記　37
練習(xí)　37
第四章　基金管理人　45
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　45
考綱分析　46
要點(diǎn)解析　46
第一節(jié)　基金管理人概述　46
要點(diǎn)一　46
要點(diǎn)二　47
要點(diǎn)三　47
要點(diǎn)四　47
要點(diǎn)五　47
第二節(jié)　基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置　47
要點(diǎn)六　47
要點(diǎn)七　48
第三節(jié)　基金投資運(yùn)作管理　48
要點(diǎn)八　48
要點(diǎn)九　48
第四節(jié)　特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　48
要點(diǎn)十　48
要點(diǎn)十一　48
要點(diǎn)十二　49
第五節(jié)　基金管理公司治理結(jié)構(gòu)　49
要點(diǎn)十三　49
要點(diǎn)十四　49
要點(diǎn)十五　50
要點(diǎn)十六　50
要點(diǎn)十七　50
練習(xí)　51
第五章　基金托管人　59
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　59
考綱分析　60
要點(diǎn)解析　60
第一節(jié)　基金托管人概述　60
要點(diǎn)一　60
要點(diǎn)二　60
要點(diǎn)三　60
要點(diǎn)四　60
第二節(jié)　機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)　61
要點(diǎn)五　61
要點(diǎn)六　61
第三節(jié)　基金財(cái)產(chǎn)保管　61
要點(diǎn)七　61
要點(diǎn)八　61
要點(diǎn)九　62
第四節(jié)　基金資金清算　62
要點(diǎn)十　62
要點(diǎn)十一　62
要點(diǎn)十二　62
第五節(jié)　基金會(huì)計(jì)復(fù)核　62
要點(diǎn)十三　62
第六節(jié)　基金投資運(yùn)作監(jiān)督　63
要點(diǎn)十四　63
要點(diǎn)十五　63
第七節(jié)　基金托管人內(nèi)部控制　63
要點(diǎn)十六　63
要點(diǎn)十七　64
要點(diǎn)十八　64
要點(diǎn)十九　64
要點(diǎn)二十　64
要點(diǎn)二十一　64
要點(diǎn)二十二　65
練習(xí)　65
第六章　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷　73
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　73
考綱分析　74
要點(diǎn)解析　74
第一節(jié)　基金營(yíng)銷概述　74
要點(diǎn)一　74
要點(diǎn)二　74
要點(diǎn)三　74
要點(diǎn)四　75
第二節(jié)　基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)　75
要點(diǎn)五　75
要點(diǎn)六　75
要點(diǎn)七　75
要點(diǎn)八　75
第三節(jié)　基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)　75
要點(diǎn)九　75
要點(diǎn)十　76
要點(diǎn)十一　76
要點(diǎn)十二　76
第四節(jié)　基金銷售機(jī)構(gòu)　76
要點(diǎn)十三　76
要點(diǎn)十四　76
第五節(jié)　基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范　76
要點(diǎn)十五　76
要點(diǎn)十六　77
要點(diǎn)十七　77
要點(diǎn)十八　77
第六節(jié)　證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理　78
要點(diǎn)十九　78
第七節(jié)　基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制　78
要點(diǎn)二十　78
練習(xí)　79
第七章　基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算　85
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　85
考綱分析　85
要點(diǎn)解析　86
第一節(jié)　基金資產(chǎn)估值　86
要點(diǎn)一　86
要點(diǎn)二　86
要點(diǎn)三　86
要點(diǎn)四　86
要點(diǎn)五　86
要點(diǎn)六　87
要點(diǎn)七　87
要點(diǎn)八　87
要點(diǎn)九　88
第二節(jié)　基金費(fèi)用　88
要點(diǎn)十　88
要點(diǎn)十一　88
要點(diǎn)十二　88
要點(diǎn)十三　89
要點(diǎn)十四　89
要點(diǎn)十五　89
第三節(jié)　基金會(huì)計(jì)核算　89
要點(diǎn)十六　89
要點(diǎn)十七　89
第四節(jié)　基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析　90
要點(diǎn)十八　90
要點(diǎn)十九　90
要點(diǎn)二十　90
練習(xí)　90
第八章　基金利潤(rùn)分配與稅收　96
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　96
考綱分析　96
要點(diǎn)解析　96
第一節(jié)　基金利潤(rùn)　96
要點(diǎn)一　96
要點(diǎn)二　96
要點(diǎn)三　97
第二節(jié)　基金利潤(rùn)分配　97
要點(diǎn)四　97
要點(diǎn)五　97
要點(diǎn)六　97
要點(diǎn)七　97
第三節(jié)　基金稅收　97
要點(diǎn)八　97
要點(diǎn)九　97
要點(diǎn)十　98
要點(diǎn)十一　98
練習(xí)　98
第九章　基金的信息披露　103
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　103
考綱分析　104
要點(diǎn)解析　104
第一節(jié)　基金信息披露概述　104
要點(diǎn)一　104
要點(diǎn)二　104
要點(diǎn)三　105
要點(diǎn)四　105
第二節(jié)　基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)　106
要點(diǎn)五　106
要點(diǎn)六　106
第三節(jié)　基金募集信息披露　106
要點(diǎn)七　107
第四節(jié)　基金運(yùn)作信息披露　107
要點(diǎn)八　107
要點(diǎn)九　107
要點(diǎn)十　107
要點(diǎn)十一　107
第五節(jié)　基金臨時(shí)信息披露　108
要點(diǎn)十二　108
第六節(jié)　特殊基金品種的信息披露　108
要點(diǎn)十三　108
要點(diǎn)十四　109
練習(xí)　109
第十章　基金監(jiān)管　117
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　117
考綱分析　117
要點(diǎn)解析　118
第一節(jié)　基金監(jiān)管概述　118
要點(diǎn)一　118
要點(diǎn)二　118
要點(diǎn)三　118
第二節(jié)　基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織　118
要點(diǎn)四　118
要點(diǎn)五　119
第三節(jié)　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管　119
要點(diǎn)六　119
要點(diǎn)七　119
要點(diǎn)八　119
要點(diǎn)九　120
要點(diǎn)十　120
要點(diǎn)十一　120
第四節(jié)　基金運(yùn)作監(jiān)管　121
要點(diǎn)十二　121
要點(diǎn)十三　121
要點(diǎn)十四　121
要點(diǎn)十五　121
第五節(jié)　基金行業(yè)人員監(jiān)管　122
要點(diǎn)十六　122
要點(diǎn)十七　122
要點(diǎn)十八　123
要點(diǎn)十九　123
要點(diǎn)二十　123
要點(diǎn)二十一　123
要點(diǎn)二十二　123
要點(diǎn)二十三　124
練習(xí)　124
第十一章　證券組合管理理論　131
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　131
考綱分析　132
要點(diǎn)解析　132
第一節(jié)　證券組合管理概述　132
要點(diǎn)一　132
要點(diǎn)二　132
要點(diǎn)三　132
要點(diǎn)四　132
要點(diǎn)五　133
要點(diǎn)六　133
要點(diǎn)七　133
第二節(jié)　證券組合分析　133
要點(diǎn)八　133
要點(diǎn)九　134
要點(diǎn)十　135
要點(diǎn)十一　135
要點(diǎn)十二　135
第三節(jié)　資本資產(chǎn)定價(jià)模型　136
要點(diǎn)十三　136
要點(diǎn)十四　136
要點(diǎn)十五　136
要點(diǎn)十六　136
要點(diǎn)十七　136
要點(diǎn)十八　136
要點(diǎn)十九　136
要點(diǎn)二十　137
第四節(jié)　套利定價(jià)理論　138
要點(diǎn)二十一　138
要點(diǎn)二十二　138
要點(diǎn)二十三　138
第五節(jié)　有效市場(chǎng)假設(shè)理論及其運(yùn)用　138
要點(diǎn)二十四　138
要點(diǎn)二十五　138
要點(diǎn)二十六　139
第六節(jié)　行為金融理論及其應(yīng)用　139
要點(diǎn)二十七　139
要點(diǎn)二十八　139
要點(diǎn)二十九　139
練習(xí)　140
第十二章　資產(chǎn)配置管理　147
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　147
考綱分析　147
要點(diǎn)解析　148
第一節(jié)　資產(chǎn)配置管理概述　148
要點(diǎn)一　148
要點(diǎn)二　148
要點(diǎn)三　148
要點(diǎn)四　149
第二節(jié)　資產(chǎn)配置的基本方法　149
要點(diǎn)五　149
要點(diǎn)六　149
要點(diǎn)七　150
要點(diǎn)八　150
要點(diǎn)九　150
第三節(jié)　資產(chǎn)配置主要類型及其比較　151
要點(diǎn)十　151
要點(diǎn)十一　151
要點(diǎn)十二　152
要點(diǎn)十三　152
要點(diǎn)十四　152
要點(diǎn)十五　153
練習(xí)　153
第十三章　股票投資組合管理　160
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　160
考綱分析　160
要點(diǎn)解析　161
第一節(jié)　股票投資組合的目的　161
要點(diǎn)一　161
第二節(jié)　股票投資組合管理基本策略　161
要點(diǎn)二　161
第三節(jié)　股票投資風(fēng)格管理　161
要點(diǎn)三　161
第四節(jié)　積極型股票投資策略　162
要點(diǎn)四　162
要點(diǎn)五　162
要點(diǎn)六　163
要點(diǎn)七　163
要點(diǎn)八　163
第五節(jié)　消極型股票投資策略　164
要點(diǎn)九　164
練習(xí)　164
第十四章　債券投資組合管理　171
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　171
考綱分析　171
要點(diǎn)解析　172
第一節(jié)　債券收益率及收益率曲線　172
要點(diǎn)一　172
要點(diǎn)二　172
要點(diǎn)三　172
要點(diǎn)四　172
要點(diǎn)五　172
第二節(jié)　債券風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量　173
要點(diǎn)六　173
要點(diǎn)七　173
第三節(jié)　積極債券組合管理　174
要點(diǎn)八　174
要點(diǎn)九　174
要點(diǎn)十　174
要點(diǎn)十一　174
要點(diǎn)十二　174
要點(diǎn)十三　175
第四節(jié)　消極債券組合管理　175
要點(diǎn)十四　175
要點(diǎn)十五　175
要點(diǎn)十六　176
要點(diǎn)十七　176
要點(diǎn)十八　176
要點(diǎn)十九　176
第五節(jié)　投資者選擇　176
要點(diǎn)二十　176
練習(xí)　177
第十五章　基金績(jī)效衡量　185
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　185
考綱分析　185
要點(diǎn)解析　186
第一節(jié)　基金績(jī)效衡量概述　186
要點(diǎn)一　186
要點(diǎn)二　186
要點(diǎn)三　186
第二節(jié)　基金凈值收益率的計(jì)算　187
要點(diǎn)四　187
要點(diǎn)五　187
要點(diǎn)六　187
要點(diǎn)七　187
第三節(jié)　基金績(jī)效的收益率衡量　188
要點(diǎn)八　188
要點(diǎn)九　188
第四節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法　188
要點(diǎn)十　188
要點(diǎn)十一　189
要點(diǎn)十二　189
要點(diǎn)十三　189
要點(diǎn)十四　190
要點(diǎn)十五　190
要點(diǎn)十六　190
第五節(jié)　擇時(shí)能力衡量　190
要點(diǎn)十七　190
第六節(jié)　績(jī)效貢獻(xiàn)分析　191
要點(diǎn)十八　191
練習(xí)　192
模擬試卷　196
模擬試卷(一)　196
模擬試卷(二)　205
練習(xí)參考答案與解析　214
模擬試卷答案與解析　264
后記　277