金融制裁法律制度研究

第一章 金融制裁的法律特性
第一節(jié) 金融制裁的概念
第二節(jié) 制裁對象的法定性
第三節(jié) 資產(chǎn)范圍的寬泛性
第四節(jié) 制裁義務(wù)的普遍性
第五節(jié) 履行義務(wù)的強制性
第六節(jié) 制裁時間的無限性
第七節(jié) 相對刑訴的獨立性
第二章 與金融制裁相關(guān)的特定義務(wù)
第一節(jié) 資產(chǎn)凍結(jié)義務(wù)
第二節(jié) 報告義務(wù)
第三節(jié) 排查義務(wù)
第四節(jié) 信息披露義務(wù)
第五節(jié) 通知義務(wù)
第六節(jié) 保密義務(wù)
第三章 權(quán)利保障與法律救濟
第一節(jié) 要求從制裁名單中除名
第二節(jié) 對行政決定的司法審查
第三節(jié) 請求釋放被凍結(jié)的財產(chǎn)
第四節(jié) 主張免責(zé)
第五節(jié) 請求獲得補償
第六節(jié) 第三人的權(quán)利保護
第四章 聯(lián)合國安理會金融制裁措施
第一節(jié) 安理會制裁決議概述
第二節(jié) 安理會的“聰明制裁”
第三節(jié) 安理會的涉恐資產(chǎn)凍結(jié)
第四節(jié) 安理會制裁委員會及其職能
（一）確定資產(chǎn)凍結(jié)對象的名單
（二）決定將某人或某個實體從制裁名單中除名
（三）批準對被凍結(jié)資產(chǎn)的釋放
第五節(jié) 安理會制裁措施的強制力
第五章 美國的金融制裁制度
第一節(jié) 金融制裁的形式
（一）凍結(jié)資產(chǎn)
（二）禁止金融交易
（三）第三方制裁
（四）沒收資產(chǎn)
第二節(jié) 金融制裁的理由
（一）實施聯(lián)合國安理會作出的制裁決議
（二）維護國家安全、外交政策和經(jīng)濟利益
（三）維護美國的自由、民主、人權(quán)等價值標準
（四）打擊國際恐怖主義活動
（五）打擊國際販運毒品活動
（六）防止大規(guī)模殺傷性武器擴散
第三節(jié) 金融制裁的執(zhí)行
（一）擬定和調(diào)整被制裁者名單
（二）審查和批準各類許可申請
（三）調(diào)查和處罰違反制裁禁令者
第四節(jié) 美國的單邊制裁實踐
第五節(jié) 應(yīng)對單邊制裁的幾點思考
（一）發(fā)展與開放是克制經(jīng)濟制裁企圖的最好方式
（二）建立貫通外交、國防、金融、商務(wù)領(lǐng)域的危機預(yù)警機制
（三）加強關(guān)于金融制裁的研究與合規(guī)指導(dǎo)，避免遭遇第三方制裁
（四）建立我國的行政凍結(jié)制度，準備必要的反制法律措施
（五）發(fā)揮安理會常任理事國的作用，制約金融制裁的濫用
第六章 英、澳、新、加反恐金融制裁制度
第一節(jié) 英國反恐金融制裁制度
（一）法律框架的形成
（二）制裁名單的確定
（三）違法行為的處罰
第二節(jié) 澳大利亞反恐金融制裁制度
（一）法律框架的形成
（二）制裁名單的確定
（三）違法行為的處罰
第三節(jié) 新西蘭反恐金融制裁制度
（一）法律框架的形成
（二）制裁名單的確定
（三）違法行為的處罰
第四節(jié) 加拿大反恐金融制裁制度
（一）法律框架的形成
（二）制裁名單的確定
（三）違法行為的處罰
第五節(jié) 四國反恐金融制裁制度比較
第七章 中國執(zhí)行安理會金融制裁措施法律問題研究
第一節(jié) 在中國可執(zhí)行的安理會反恐金融制裁決議
第二節(jié) 聯(lián)合國法律文件在中國的執(zhí)行效力
第三節(jié) 中國關(guān)于資產(chǎn)凍結(jié)與扣押的法律制度
（一）民事凍結(jié)和扣押
（二）刑事凍結(jié)和扣押
（三）行政凍結(jié)和扣押
第四節(jié) 中國商業(yè)銀行協(xié)助凍結(jié)客戶資產(chǎn)的法律根據(jù)
（一）人民法院
（二）檢察機關(guān)
（三）公安機關(guān)
（四）國家安全機關(guān)
（五）海關(guān)
（六）監(jiān)獄
（七）軍隊保衛(wèi)部門
（八）稅務(wù)機關(guān)
（九）國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)
（十）國務(wù)院反洗錢行政主管部門
第五節(jié) 通過國際司法協(xié)助進行的資產(chǎn)凍結(jié)與扣押
第六節(jié) 中國執(zhí)行安理會金融制裁措施遇到的法律困難
（一）未經(jīng)中國立法機關(guān)批準的安理會金融制裁措施在中國不具有法定執(zhí)行力
（二）中國外交部的通知不足以賦予安理會金融制裁措施以法律效力
（三）中國缺乏以制裁為目的的資產(chǎn)凍結(jié)制度
（四）銀行凍結(jié)客戶資產(chǎn)的權(quán)能受到商業(yè)銀行法的限制
（五）根據(jù)外國司法協(xié)助請求凍結(jié)資產(chǎn)的法律程序有待進一步完善
第七節(jié) 關(guān)于完善中國相關(guān)法律制度的若干建議
（一）主選方案
（二）備選方案之一
（三）備選方案之二
（四）備選方案之三
第八章 中國涉恐資產(chǎn)凍結(jié)制度
第一節(jié) “恐怖活動”的認定標準
第二節(jié) 涉恐資產(chǎn)凍結(jié)的法定義務(wù)
（一）凍結(jié)義務(wù)
（二）排查義務(wù)
（三）報告義務(wù)
（四）通知義務(wù)
（五）保密義務(wù)
第三節(jié) 法定凍結(jié)與其他保全措施的協(xié)調(diào)
第四節(jié) 涉恐資產(chǎn)凍結(jié)中的權(quán)利保障
第五節(jié) 被凍結(jié)資產(chǎn)的釋放與添附
第六節(jié) 涉恐資產(chǎn)凍結(jié)與反恐國際合作
附錄1：全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于加強反恐怖工作有關(guān)問題的決定
附錄2：涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法
參考文獻