不真正不作為犯研究

　　《不真正不作為犯研究》除導言之外，共分六章。第一章：不真正不作為犯的基礎(chǔ)觀念。首先，從刑法規(guī)范的立場，分析了不作為的行為性。作為違反了刑法的禁止性規(guī)范，不作為違反了刑法的命令性規(guī)范，所以，不作為與作為一樣，都屬于違反刑法規(guī)范的行為。其次，從形式與實質(zhì)相結(jié)合的角度，提出了區(qū)分作為與不作為的新標準，即：作為是違反禁止性規(guī)范，升高法益危險或使法益惡化的行為；不作為是違反命令性規(guī)范，既未升高也未降低法益危險，或者說，既未使法益惡化也未使法益好轉(zhuǎn)的行為。最后，對不真正不作為犯的概念進行了重新定義。筆者認為，不真正不作為犯，是指依照刑法規(guī)定，負有防止犯罪結(jié)果發(fā)生義務的人，能夠履行義務而不履行，從而與作為方式構(gòu)成同一種犯罪的不作為犯罪。第二章：不真正不作為犯的立法及學說發(fā)展史。首先，對世界各主要國家關(guān)于不真正不作為犯的立法史作了簡要介紹，包括古代國家的立法、大陸法系國家與英美法系國家的立法以及當代中國的立法概況。其次，介紹了不真正不作為犯的理論簡史，包括舊法義務說、因果關(guān)系說、違法性說、保證人說以及當前的理論動態(tài)。第三章：不真正不作為犯的因果關(guān)系。首先，介紹國內(nèi)外關(guān)于不作為因果關(guān)系的各種學說；其次，對之進行了評析和論證；最后，提倡以條件說為標準，判斷不真正不作為犯的因果關(guān)系，即如果義務人履行了作為義務，就可能防止結(jié)果發(fā)生，不作為與結(jié)果之間就具有因果關(guān)系；反之，則沒有。第四章：不真正不作為犯的作為義務。首先，對作為義務的概念進行了界定。筆者認為，作為義務是指根據(jù)刑法的規(guī)定，行為人所負有的實施特定積極行為以防止危害結(jié)果發(fā)生的義務。其次，詳細地介紹并評析了國內(nèi)外關(guān)于作為義務來源的各種形式的理論與實質(zhì)的理論。最后，提出了本書的見解，認為對作為義務的來源應分別從形式的側(cè)面與實質(zhì)的側(cè)面兩個方面進行探討。從形式的側(cè)面而言，作為義務的產(chǎn)生必須具備刑法的規(guī)范依據(jù)和事實依據(jù)兩個條件；從實質(zhì)的側(cè)面而言，作為義務則根源于對法益的社會功能關(guān)系，即作為義務產(chǎn)生的實質(zhì)根據(jù)在于：在特定的社會中，為人們所普遍認可的，為保護法益而存在的社會關(guān)系（或地位），就其關(guān)系或地位自身的目的、性質(zhì)而言，含有防止危害結(jié)果發(fā)生的內(nèi)容。第五章：不真正不作為犯的等價性。首先，論述了等價性問題的緣起。不作為與作為在存在結(jié)構(gòu)、規(guī)范結(jié)構(gòu)方面各不相同，但是，為什么卻可以在同一犯罪構(gòu)成下得到同等評價？由此提出了不真正不作為犯與作為犯的等價性問題。其次，從規(guī)范的立場論證了不作為與作為等價的可能性。最后，對等價性的判斷標準進行了探討，提出判斷不真正不作為犯與作為犯等價性的標準包括客觀標準和主觀標準?？陀^標準是：（1）犯罪構(gòu)成要件的特別行為要素；（2）法益面臨現(xiàn)實的威脅；（3）義務人對法益侵害處于排他的支配地位；（4）有防止危害結(jié)果發(fā)生的可能。主觀標準是：故意，或者過失。第六章：罪刑法定原則與不真正不作為犯。首先，論述了罪刑法定原則的含義與內(nèi)容，指出罪刑法定原則經(jīng)歷了從絕對的、嚴格的罪刑法定原則到相對的、靈活的罪刑法定原則的演變過程。其次，探討了處罰不真正不作為犯是否違反罪刑法定原則，認為從我國目前的刑法規(guī)定來看，處罰不真正不作為犯違背了罪刑法定原則的明確性要求。最后，提出了立法論證與建議，建議在總則中對不真正不作為犯作出如下規(guī)定：第X條根據(jù)本人的社會地位負有防止犯罪結(jié)果發(fā)生義務的人，不履行該義務，且其不作為與作為實現(xiàn)的犯罪構(gòu)成等價的，依照本法處罰。不作為與作為實現(xiàn)的犯罪構(gòu)成是否等價，取決于下列因素：（1）犯罪構(gòu)成要件的特別行為要素；（2）法益面臨現(xiàn)實的威脅；（3）義務人對法益侵害處于排他的支配地位；（4）有防止危害結(jié)果發(fā)生的可能；（5）故意或者過失。對不作為犯罪可以從輕或者減輕處罰。關(guān)鍵詞：不真正不作為犯因果關(guān)系作為義務等價性罪刑法定原則。

　　李金明，男，漢族，河南省靈寶市人，中國政法大學刑法學博士。 曾在檢察機關(guān)工作，三次榮立三等功。被河南省人民檢察院授予省級優(yōu)秀檢察官榮譽稱號?，F(xiàn)在北京理工大學人文學院法律系任教，從事刑法學教學、科研工作。公開發(fā)表學術(shù)論文10余篇，出版?zhèn)€人著作2部，參與課題研究3項（其中部級項目1項）。