美國(guó)證券監(jiān)管法基礎(chǔ)

定　價(jià)：￥180.00

作　者：	（美國(guó)）喬爾·賽里格曼，（Louis Loss）路易斯·羅思著；張路譯
出版社：	法律出版社
叢編項(xiàng)：
標(biāo)　簽：	美洲

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ISBN：	9787503679223	出版時(shí)間：	2008-01-01	包裝：	平裝
開(kāi)本：	16	頁(yè)數(shù)：	1143 pages	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　《2002年薩班斯——奧克斯利法》開(kāi)創(chuàng)了聯(lián)邦證券法的新時(shí)代，再次強(qiáng)調(diào)上市公司高管和董事的責(zé)任、法定披露制度的完整性、欺詐責(zé)任，以及對(duì)審計(jì)師和研究公析師的更大關(guān)注。《美國(guó)證券監(jiān)管法基礎(chǔ)》第五版納入了《薩班斯——奧克斯利法》帶來(lái)的各種法定變動(dòng)，該法正式編纂名稱為《公眾公司會(huì)計(jì)改革與公司責(zé)任法》，包括設(shè)立新的公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)察委員會(huì)，還包括與證券分析師和研究報(bào)告有關(guān)的新第15D條?！端_班斯——奧克斯利法》還對(duì)聯(lián)邦證券法規(guī)和條例帶來(lái)了各種重大變化。

作者簡(jiǎn)介

　　路易斯·羅思（Louis Loss），1937年畢業(yè)于耶魯大學(xué)法學(xué)院，曾任美國(guó)證券交易委員會(huì)副首席法律顧問(wèn)和哈佛大學(xué)教授，還曾擔(dān)任美國(guó)統(tǒng)一證券法典的牽頭起草人和紐約證券交易所法律顧問(wèn)委員會(huì)主席，因此被人們稱為“美國(guó)證券法之父”。羅思教授與其學(xué)生賽里格曼教授合著出版了十一卷本的《證券監(jiān)管法》（Securities Regulation）。而《美國(guó)證券監(jiān)管法基礎(chǔ)》一書(shū)是他與賽里格曼教授合作將該十一卷本的《證券監(jiān)管法》濃縮、增補(bǔ)而成。本書(shū)的前兩版已被翻譯成日文、法文、德文、意大利文，西班牙文和葡萄牙文。羅思教授的上述作品引領(lǐng)著證券監(jiān)管法領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究、教學(xué)與實(shí)務(wù)，而且經(jīng)常被法院判例引用，在美國(guó)歷史上是絕無(wú)僅有的。

圖書(shū)目錄

第一章　證券交易委員會(huì)管理項(xiàng)下制定法的背景
第一節(jié)　源起于泡沫和巨頭
第二節(jié)　州證券監(jiān)管
一、統(tǒng)一證券法
二、紐約和加利福尼亞州
三、選擇性聯(lián)邦優(yōu)先權(quán)：《1996年全國(guó)證券市場(chǎng)改進(jìn)法》
（一）證券發(fā)售和報(bào)告
（二）經(jīng)紀(jì)—交易商
（三）投資顧問(wèn)
四、豁免
第三節(jié)　理念之爭(zhēng)
第四節(jié)　證券交易委員會(huì)管轄下制定法概覽
一、簡(jiǎn)述
二、《1933年證券法》
三、《1934年證券交易法》
四、《1935年公共事業(yè)控股公司法》
五、《1939年信托契約法》
六、《1940年投資公司法》
（一）“投資公司”的概念
（二）《投資公司法》歷史
（三）注冊(cè)與監(jiān)管條款
七、《1940年投資顧問(wèn)法》
八、《1970年證券投資者保護(hù)法》
九、《1978年破產(chǎn)改革法》
十、《2002年薩班斯—奧克斯利法》
十一、州管轄權(quán)的保留
第五節(jié)　聯(lián)邦證券法典
第六節(jié)　證券交易委員會(huì)
一、證券交易委員會(huì)
二、證券交易委員會(huì)工作人員
三、成員及員工行為規(guī)則
第二章　證券分銷的聯(lián)邦監(jiān)管
第一節(jié)　分銷方式
一、嚴(yán)格或“老式”承銷
二、包銷
三、代銷
四、競(jìng)標(biāo)
五、擱置注冊(cè)
六、競(jìng)拍
七、證券承銷概述
第二節(jié)　第5條的基本禁止性規(guī)定
一、法定模式
二、1954年修訂前的第5條
三、第5條的管轄權(quán)基礎(chǔ)
四、報(bào)備前期間
（一）與承銷商的初步談判
（二）“搶跑”
五、等待期
（一）發(fā)售與銷售之分
（二）口頭要約
（三）“墓碑廣告”[第2（a）（10）（b）條、規(guī)則134]
（四）初步招股說(shuō)明書(shū)[第10（a）條、規(guī)則430]
（五）簡(jiǎn)要招股說(shuō)明書(shū)[第10（b）條、規(guī)則431]
（六）要約性非法定招股書(shū)與電子路演[規(guī)則164和規(guī)則433]
（七）州藍(lán)天法
六、生效后期間
（一）一般規(guī)定
（二）附帶交付或確認(rèn)的招股說(shuō)明書(shū)
（三）法定招股說(shuō)明書(shū)
（四）補(bǔ)充銷售資料
（五）向買方經(jīng)紀(jì)商交付
（六）交易商豁免
（七）發(fā)行流通類別的附加證券
（八）招股說(shuō)明書(shū)的電子交付
（九）資產(chǎn)支持證券交易中基礎(chǔ)證券的注冊(cè)
第三節(jié)　注冊(cè)程序：行政方法探究
第四節(jié)　注冊(cè)說(shuō)明書(shū)和招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容
第五節(jié)　國(guó)際發(fā)售
第三章　《1933年證券法》的適用范圍：定義和豁免
第一節(jié)　定義
第二節(jié)　“銷售”和“出售”
第三節(jié)　豁免交易
第四節(jié)　控股權(quán)證券和受限制證券的轉(zhuǎn)售
第四章　保護(hù)委員會(huì)改革
第一節(jié)　《信托契約法》
第二節(jié)　證券交易委員會(huì)在破產(chǎn)程序中的職責(zé)
第五章　證券交易委員會(huì)所管理項(xiàng)下制定法中的控制權(quán)概念
第一節(jié)　法定文意
第二節(jié)　“控制權(quán)”的決定因素
第六章　《1934年法》注冊(cè)和注冊(cè)后規(guī)定
第一節(jié)　注冊(cè)
第二節(jié)　報(bào)告要求
第三節(jié)　委托代理
第四節(jié)　收購(gòu)要約
第五節(jié)　內(nèi)幕交易
第六節(jié)　《薩班斯—奧克斯利法》修正
第七章　證券市場(chǎng)監(jiān)管
第一節(jié)　證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
第二節(jié)　證券交易所
第三節(jié)　證券協(xié)會(huì)
第四節(jié)　經(jīng)紀(jì)商傭金率監(jiān)管
第五節(jié)　清算與結(jié)算
第八章　經(jīng)紀(jì)商、交易商和投資顧問(wèn)監(jiān)管
第九章　欺詐
第十章　操縱
第十一章　民事責(zé)任
第十二章　政府訴訟
第十三章　證券交易委員會(huì)行政法
第十四章　沖突法、程序問(wèn)題和“全球化”
案例表
索引
編譯說(shuō)明