上市公司治理與監(jiān)管專題研究

　　在選題上，《上市公司治理與監(jiān)管專題研究》具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。管理層收購(gòu)、CEO制度、董事責(zé)任保險(xiǎn)、保薦人制度、一致行動(dòng)人、股權(quán)分置改革，都是證券市場(chǎng)近年來(lái)炙手可熱的法律問(wèn)題，而且不容回避。對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行專題性的研討，無(wú)疑具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。在內(nèi)容上，《上市公司治理與監(jiān)管專題研究》具有一定的創(chuàng)見(jiàn)性。在研究上市公司治理和監(jiān)管問(wèn)題時(shí)，很多研究者要么僅從內(nèi)部關(guān)系討論公司治理結(jié)構(gòu)，要么僅從外部關(guān)系討論市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制?！渡鲜泄局卫砼c監(jiān)管專題研究》作者認(rèn)為，上市公司的治理與監(jiān)管，是相互支撐的；成熟的證券市場(chǎng)秩序，取決于自治和他治的行效結(jié)合。作者在討論很多問(wèn)題時(shí)，都將治理與監(jiān)管結(jié)合起來(lái)，在考察法律規(guī)則對(duì)上市公司的治理效應(yīng)的同時(shí)，分析其監(jiān)管效應(yīng)，在討論其監(jiān)管效應(yīng)的同時(shí)，分析其治理效應(yīng)。這就避免了只見(jiàn)樹(shù)木不見(jiàn)森林的研究結(jié)論。在方法上，《上市公司治理與監(jiān)管專題研究》比較注重實(shí)證分析。作者結(jié)合國(guó)內(nèi)外上市公司治理與監(jiān)管實(shí)踐過(guò)程中的典型事件與案例，引出問(wèn)題，分析問(wèn)題，并佐證研究結(jié)論。上市公司的治理與監(jiān)管實(shí)踐是異?；钴S的，理論研究必須反映并指導(dǎo)沸騰的經(jīng)濟(jì)生活。只有在充分的實(shí)證研究基礎(chǔ)上進(jìn)行學(xué)理分析，才能增強(qiáng)研究結(jié)論的說(shuō)服力，更好地解決上市公司治理與監(jiān)管法律問(wèn)題。當(dāng)然，《上市公司治理與監(jiān)管專題研究》對(duì)一些問(wèn)題的闡釋還是稍欠周詳?shù)?。比如，在“管理層收?gòu)”一章中，并未能就人們普遍關(guān)注的國(guó)資監(jiān)管問(wèn)題提供詳細(xì)的論述。在“CEO制度”一章中，引入經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人力資本理論和企業(yè)契約理論是否能解決相關(guān)法律問(wèn)題，尚可追問(wèn)。在“保薦人制度”一章中，比較法研究占了很大篇幅，但未能就我國(guó)保薦人制度的完善提供詳細(xì)的思路。我相信，作者在未來(lái)的學(xué)術(shù)研究過(guò)程中能夠?qū)Υ祟悊?wèn)題作出更深入的思考。

　　談蕭，男，1976年生，湖北大悟人，寧波大學(xué)法學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)法研究所副所長(zhǎng)，法學(xué)碩士，主要研究方向?yàn)楣痉?、證券法。出版《經(jīng)理革命的法學(xué)解釋》等著作3部；在《法學(xué)家》、《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》、《經(jīng)濟(jì)法論叢》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》、《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》等刊物上發(fā)表論文20余篇；在《法制日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》、《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》、《國(guó)際商報(bào)》等報(bào)紙上發(fā)表評(píng)論30余篇。