證券稽核

第一章 概論
第一節(jié) 證券稽核的概述
第二節(jié) 稽核工作的組織、職責與權限
第三節(jié) 證券公司的稽核制度
第二章 稽核的程序、方法與工作細則
第一節(jié) 稽核的形式、程序與方法
第二節(jié) 稽核工作的計劃和報告
第三節(jié) 稽核證據、工作底稿與檔案
第三章 證券經紀業(yè)務的稽查
第一節(jié) 經紀業(yè)務稽查的基本要求
第二節(jié) 代理買賣證券業(yè)務的稽查
第三節(jié) 營業(yè)部其他業(yè)務的稽查及現場稽核
第四章 證券自營業(yè)務的稽查
第一節(jié) 自營業(yè)務稽查的基本要求
第二節(jié) 自營業(yè)務運作的稽查
第三節(jié) 白營業(yè)務風險管理的稽查
第五章 投資銀行業(yè)務的稽查
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務的概述
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務管理的稽查
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務風險管理的稽查
第六章 客戶資產管理業(yè)務的稽查
第一節(jié) 客戶資產管理業(yè)務概述
第二節(jié) 客戶資產管理業(yè)務運作的稽查
第三節(jié) 客戶資產管理業(yè)務風險管理的稽查
第七章 財務會計與資金管理的稽查
第一節(jié) 財務管理的稽查
第二節(jié) 會計賬務和稽查
第三節(jié) 資金管理的稽查
第八章 證券公司內部控制的稽查
第一節(jié) 企業(yè)內部控制的概述
第二節(jié) 證券公司內部控制稽查流程
第三節(jié) 健全內部控制體系是券商的立足之本