國有企業(yè)紀檢監(jiān)察實務一本通

第一章　國有企業(yè)腐敗問題概述
　一、國有企業(yè)的基本內涵
　二、國有企業(yè)的特性
　?。ㄒ唬┧兄?br />　?。ǘ﹪衅髽I(yè)的社會目標與雙重屬性
　?。ㄈ﹪疑鐣?jīng)濟職能的延伸
　　（四）國有企業(yè)的產(chǎn)權組織結構及運作機制特點
　三、國有企業(yè)腐敗的基本特征
　　（一）腐敗涉及的罪名相對集中
　?。ǘ?ldquo;一把手”腐敗問題突出
　　（三）腐敗方式的隱蔽性較強
　?。ㄋ模└C案、串案易發(fā)多發(fā)
　?。ㄎ澹┝疂嶏L險的“重災區(qū)”較多
　?。┻`規(guī)決策造成國有資產(chǎn)嚴重損失
　?。ㄆ撸﹪衅髽I(yè)工作人員外逃風險依然存在
　四、國有企業(yè)職務犯罪發(fā)案環(huán)節(jié)及表現(xiàn)
　　（一）投資與融資環(huán)節(jié)
　?。ǘ┯霉づc薪酬管理環(huán)節(jié)
　　（三）企業(yè)改制環(huán)節(jié)
　?。ㄋ模┴攧展芾憝h(huán)節(jié)
　?。ㄎ澹┘夹g與服務環(huán)節(jié)
　　（六）工程建設環(huán)節(jié)
　?。ㄆ撸┪镔Y采購與保管環(huán)節(jié)
　　（八）經(jīng)營銷售環(huán)節(jié)
　?。ň牛┳赓U業(yè)務管理環(huán)節(jié)
　?。ㄊ┵Y產(chǎn)處置環(huán)節(jié)
　五、國有企業(yè)腐敗的原因
　?。ㄒ唬┲饔^因素
　?。ǘ┲贫纫蛩?br />　?。ㄈ┍O(jiān)督因素
　六、國有企業(yè)腐敗問題防治的對策建議
　?。ㄒ唬┖敛粍訐u堅持和加強黨對國有企業(yè)的領導
　?。ǘ┻M一步深化國有企業(yè)改革，提升國企管理層次和水平
　?。ㄈ┙⒔∪珒瓤毓芾碇贫龋瑥娀贫葓?zhí)行力度
　?。ㄋ模┩晟票O(jiān)督制約機制，增強監(jiān)督工作針對性、實效性
　?。ㄎ澹┘哟髧衅髽I(yè)黨風廉政建設和反腐敗力度，確保工作取得實效
第二章　國有企業(yè)監(jiān)察對象的厘定
　一、監(jiān)察對象的概念
　二、“國家出資企業(yè)”和“國有公司、企業(yè)”的界定
　?。ㄒ唬﹪页鲑Y企業(yè)的界定
　　（二）國有公司、企業(yè)的界定
　三、對國企中“從事公務”和“行使公權力”的理解
　?。ㄒ唬笾械?ldquo;從事公務”的理解
　?。ǘ笾械?ldquo;行使公權力”的理解
　　（三）國企中的“從事公務”和“行使公權力”的關系
　四、實踐中國企中的監(jiān)察對象的認定
　　（一）國企中監(jiān)察對象認定的四個步驟
　?。ǘ┮圆糠謬笾械谋O(jiān)察對象為例
第三章　 國有企業(yè)紀檢監(jiān)察日常工作
　一、國有企業(yè)紀檢機構的日常工作
　　（一） 監(jiān)督類工作
　?。ǘ?執(zhí)紀問責類工作
　　（三） 綜合類工作
　二、撰寫國有企業(yè)紀檢年度工作總結和制訂好下一年度紀檢工作計劃
　?。ㄒ唬┤绾巫珜懠o檢年度工作總結
　　（二）如何制訂好下一年度紀檢工作計劃
　三、開展紀律監(jiān)督工作
　　（一）日常監(jiān)督
　?。ǘｍ棻O(jiān)督
　　（三）動態(tài)監(jiān)督
　?。ㄋ模┍O(jiān)督的方法
　?。ㄎ澹┍O(jiān)督的相關要求
　四、開展廉政警示教育
　?。ㄒ唬┙M織召開黨風廉政建設警示教育大會
　　（二）組織開展黨風廉政警示教育月（周）活動
　?。ㄈ┙ㄔO廉政教育基地
　?。ㄋ模┳ズ萌粘Ａ窘逃?br />　五、開展廉政談話
　?。ㄒ唬┝勗挼膬群?br />　?。ǘ┱勑恼勗?br />　?。ㄈ┨嵝颜勗挕⒄勗捥嵝?br />　?。ㄋ模┘s談談話
　　（五）誡勉談話
　?。┤吻傲勗?br />　?。ㄆ撸┝勗挼淖⒁馐马?br />　六、發(fā)揮基層紀檢委員的監(jiān)督作用
　?。ㄒ唬┙ê眉o檢委員隊伍
　?。ǘ┳龊眉o檢隊伍的專業(yè)培訓
　?。ㄈ┟鞔_紀檢隊伍履職內容
　　（四）做好紀檢委員的考評工作
　七、開展廉政風險點排查
　?。ㄒ唬┝L險的類別
　　（二）排查廉政風險點的方法
　?。ㄈ┡挪榱L險點的要求
　八、運用好監(jiān)督成果
　?。ㄒ唬┱紊鷳B(tài)的分析
　?。ǘ┍O(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”的實施
　?。ㄈ┝b定的出具
　?。ㄋ模┲卮髥栴}的報告
第四章　國有企業(yè)紀檢監(jiān)察工作辦案流程規(guī)范
　一、問題線索的定義和來源
　?。ㄒ唬﹩栴}線索的內容
　?。ǘ﹩栴}線索的來源
　二、問題線索的處置
　?。ㄒ唬﹩栴}線索處置的要求
　　（二）問題線索處置的流程
　?。ㄈ┱勗捄?br />　　（四）初步核實
　?。ㄎ澹捍娲?br />　?。┯枰粤私Y
　三、立案審查調查
　?。ㄒ唬┝笇彶檎{查的條件
　?。ǘ┝笇彶檎{查的程序
　?。ㄈ彶檎{查的基本要求
　四、案件審理
　?。ㄒ唬徖淼幕疽?br />　　（二）審理的基本程序
　五、處理處分
　　（一）處理處分的類型
　?。ǘh紀處分的基本流程
　?。ㄈh紀處分的特殊程序
　?。ㄋ模?ldquo;四種形態(tài)”的運用
　?。ㄎ澹?ldquo;三個區(qū)分開來”的運用
　?。﹫?zhí)紀成果的運用
　六、復議復查
　?。ㄒ唬┥暝V的受理
　　（二）復議復查的程序
　?。ㄈ妥h復查的基本要求
　七、移送監(jiān)委或公安機關
　　（一）移送監(jiān)委或者公安機關的條件
　?。ǘ┮扑偷幕玖鞒?br />　八、案卷歸檔
　?。ㄒ唬w檔的要求
　?。ǘw檔的范圍
　?。ㄈw檔的裝訂要求
第五章　制作筆錄
　一、國有企業(yè)紀檢機構談話筆錄概述
　?。ㄒ唬┱勗捁P錄的重要性
　?。ǘ┱勗捁P錄的適用情形
　二、對談話筆錄的結構解析 
　?。ㄒ唬┕P錄模板
　　（二）結構解析
　三、做好談話筆錄應當注意的事項
　?。ㄒ唬┳⒅貙W習積累、準備充分
　?。ǘ嵤虑笫恰⒂谜Z準確規(guī)范
　?。ㄈ┮?guī)范嚴謹、布局合理
　?。ㄋ模╆P注再生證據(jù)、間接證據(jù)
　四、從實體規(guī)范角度談各類談話筆錄的要點
　?。ㄒ唬┻`反中央八項規(guī)定精神的談話筆錄要點
　　（二）違反六大紀律的談話筆錄制作要點
　?。ㄈ┻`反國家法律法規(guī)規(guī)定的談話筆錄要點
　　（四）違反國有企業(yè)員工處分管理相關制度的談話筆錄要點
　?。ㄎ澹┤绾沃谱鞅嬲J筆錄、出示書證筆錄
　五、特殊情況下的自書材料
　　（一）被核查人、被審查調查人的自書材料
　　（二）證人的自書材料
　?。ㄈ┲鲃由辖换蛘咧鲃油速r違規(guī)違紀違法所得的自書材料
　六、結語
第六章　開展談話
　一、企業(yè)舞弊調查談話和國企紀檢組織談話
　　（一）企業(yè)舞弊調查談話和國企紀檢組織談話之間的關系
　?。ǘ﹪蠹o檢組織談話和企業(yè)舞弊調查談話各自的特點和存在的問題
　二、“走讀式”談話的適用范圍及基本遵循
　?。ㄒ唬?ldquo;走讀式”談話的定義
　　（二）“走讀式”談話的適用范圍
　?。ㄈ┳龊?ldquo;走讀式”談話的基本遵循
　三、“走讀式”談話的分類
　?。ㄒ唬?ldquo;走讀式”談話分類的必要性和重要意義
　　（二）如何準確區(qū)分核實性談話與突破性談話
　?。ㄈ┤绾螌崿F(xiàn)從突破性談話到核實性談話的轉變
　四、“走讀式”談話前的準備和認識
　　（一）談話是一項系統(tǒng)工程
　?。ǘB(yǎng)成紀法思維
　?。ㄈ┘o法知識儲備和案例等素材的準備、積累提煉
　?。ㄋ模┳龊谜勗捁ぷ鞣桨讣鞍踩A案
　　（五）全面了解談話對象基本情況
　?。┭芯空勗拰ο舐穆毣A資料，掌握基本信息
　?。ㄆ撸┱勗拡鏊倪x擇和布置
　?。ò耍┱勗捜藛T的選擇和分工
　　（九）談話人員應當具備的心理素質
　?。ㄊ┩ㄖ徒铀捅徽勗捜?br />　五、談話過程的把控
　?。ㄒ唬┤绾吻腥胝勗捴黝}
　?。ǘ┍徽勗捜诵睦砗托袨樽兓^程和一般應對
　　（三）堅持實事求是原則
　?。ㄋ模┻\用好寬嚴相濟政策
　　（五）注意避免僵局
　?。﹫猿址欠ㄗC據(jù)排除意識
　?。ㄆ撸┕芾砗谜勗掃^程中的微表情、微動作
　　（八）談話過程中用好證據(jù)材料
　?。ň牛┱勗掃^程中巧用信息的“點”和“面”
　?。ㄊ┱勗捊Y束前的注意事項
　六、談話結束后的相關管控工作
　?。ㄒ唬┤绾嗡捅徽勗捜穗x開談話場所
　?。ǘ┱勗捄蟮南嚓P管控工作
　七、談話工作其他注意事項
　　（一）如何應對主動投案的被談話人
　?。ǘ┤绾握蚁到y(tǒng)外人員談話
　　（三）關于自書材料和同步錄音錄像
　?。ㄋ模﹫猿终勗捙c外調相結合原則
　　（五）打鐵還需自“生”硬
　?。﹪栏衤鋵嵳埵緢蟾嬷贫?br />　八、結語
第七章　外查及證據(jù)收集工作
　一、外查的工作機制
　?。ㄒ唬┩獠榈亩x
　?。ǘ┏闪⑼獠榻M
　　（三）制定外查方案
　二、外查應堅持的原則
　?。ㄒ唬┨幚砗冒讣檗k與企業(yè)發(fā)展的關系
　?。ǘ┨幚砗米灾髡{查與組織協(xié)調的關系
　　（三）處理好外查取證與內審談話的關系
　?。ㄋ模┨幚砗脩吞幣c挽救的關系
　　（五）處理好嚴肅執(zhí)紀與辦案安全的關系
　?。┨幚砗貌樘帟r間和保證質量的關系
　三、外查能力提升和工作管理
　　（一）提高政治站位，強化隊伍建設
　?。ǘ﹪栏駥徍税殃P，嚴控證據(jù)標準
　?。ㄈ娀芾硪?guī)范，提高紀律意識
　四、證據(jù)基礎
　?。ㄒ唬┳C據(jù)及證據(jù)收集的定義
　?。ǘ┳C據(jù)的分類
　?。ㄈ┳C據(jù)收集的方法
　?。ㄋ模┳C據(jù)收集的注意事項
　五、實物證據(jù)的收集與固定
　?。ㄒ唬C
　?。ǘ┪镒C
　?。ㄈ╆P于物證的認定
　六、其他證據(jù)收集方面
　?。ㄒ唬╇娮訑?shù)據(jù)、視聽資料調取
　?。ǘ╄b定意見和材料翻譯調取
　　（三）關于涉案財物的價格認定
第八章　國有企業(yè)常見違紀違法行為的認定與處分
　一、基本概念
　　（一）違紀與違紀構成
　?。ǘ┳C據(jù)的收集與運用
　二、對抗組織審查行為的認定與處分
　　（一）典型案例
　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　　（四）相關注意事項
　?。ㄎ澹┺k案指南
　三、違反規(guī)定組織參加迷信活動行為的認定與處分
　?。ㄒ唬┑湫桶咐?br />　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　　（三）處理處分相關規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　?。ㄎ澹┺k案指南
　四、公款旅游等違紀行為的認定與處分
　　（一）典型案例
　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　　（三）處理處分相關規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　?。ㄎ澹┺k案指南
　五、違規(guī)收受禮品禮金行為的認定與處分
　?。ㄒ唬┑湫桶咐?br />　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　　（五）辦案指南
　六、違反公務交通工具管理規(guī)定行為的認定與處分
　　（一）典型案例
　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　　（五）辦案指南
　七、違規(guī)發(fā)放津補貼等行為的認定與處分
　?。ㄒ唬┑湫桶咐?br />　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　　（三）處理處分相關規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　　（五）辦案指南
　八、不如實向組織說明問題違紀行為的認定與處分
　　（一）典型案例
　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　?。ㄎ澹┺k案指南
　九、黨員領導干部違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)行為的認定與處分
　?。ㄒ唬┑湫桶咐?br />　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　　（四）相關注意事項
　?。ㄎ澹┺k案指南
　十、為親屬或特定關系人謀取不正當利益行為的認定與處分
　?。ㄒ唬┑湫桶咐?br />　　（二）主要表現(xiàn)形式
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　?。ㄎ澹┺k案指南
　十一、違規(guī)兼職取酬行為的認定與處分
　　（一）典型案例
　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　　（五）辦案指南
　十二、違規(guī)報銷行為的認定與處分
　?。ㄒ唬┑湫桶咐?br />　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　　（四）相關注意事項
　?。ㄎ澹┺k案指南
　十三、違規(guī)設立“小金庫”行為的認定與處分
　?。ㄒ唬┑湫桶咐?br />　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　　（五）辦案指南
　十四、對待群眾態(tài)度惡劣等行為的認定與處分
　　（一）典型案例
　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　　（三）處理處分相關規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　?。ㄎ澹┺k案指南
　十五、不履行或不正確履行職責行為的認定與處分
　?。ㄒ唬┑湫桶咐?br />　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　　（三）處理處分相關規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　?。ㄎ澹┺k案指南
　十六、與他人發(fā)生不正當性關系行為的認定與處分
　?。ㄒ唬┑湫桶咐?br />　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　　（四）相關注意事項
　?。ㄎ澹┺k案指南
　十七、違反企業(yè)管理制度行為的認定與處分
　?。ㄒ唬┑湫桶咐?br />　?。ǘ┲饕憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　　（五）辦案指南
　十八、涉酒駕駛行為的認定與處分
　?。ㄒ唬┑湫桶咐?br />　?。ǘ┍具`紀違法行為的主要表現(xiàn)形式與認定
　?。ㄈ┨幚硖幏窒嚓P規(guī)定
　?。ㄋ模┫嚓P注意事項
　?。ㄎ澹┺k案指南
第九章　貪污賄賂案件的辦理
　一、貪污罪
　?。ㄒ唬┓l依據(jù)
　?。ǘ┓缸锉憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┏Ｒ娨呻y問題
　?。ㄋ模┤∽C指引
　　（五）立案和量刑標準
　二、受賄罪
　?。ㄒ唬┓l依據(jù)
　　（二）犯罪表現(xiàn)形式
　?。ㄈ┏Ｒ娨呻y問題
　　（四）取證指引
　?。ㄎ澹┝负土啃虡藴?br />　三、職務侵占罪
　?。ㄒ唬┓l依據(jù)
　　（二）犯罪表現(xiàn)形式
　?。ㄈ┏Ｒ娨呻y問題
　?。ㄋ模┤∽C指引
　　（五）立案和量刑標準
　四、挪用公款罪
　　（一）法條依據(jù)
　?。ǘ┓缸锉憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┏Ｒ娨呻y問題
　?。ㄋ模┤∽C指引
　?。ㄎ澹┝负土啃虡藴?br />　五、挪用資金罪
　?。ㄒ唬┓l依據(jù)
　?。ǘ┓缸锉憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┏Ｒ娨呻y問題
　　（四）取證指引
　?。ㄎ澹┝负土啃虡藴?br />　六、利用影響力受賄罪
　?。ㄒ唬┓l依據(jù)
　?。ǘ┓缸锉憩F(xiàn)形式
　　（三）常見疑難問題
　?。ㄋ模┤∽C指引
　　（五）立案和量刑標準
　七、巨額財產(chǎn)來源不明罪
　　（一）法條依據(jù)
　?。ǘ┓缸锉憩F(xiàn)形式
　　（三）常見疑難問題
　?。ㄋ模┤∽C指引
　　（五）立案和量刑標準
　八、私分國有資產(chǎn)罪
　?。ㄒ唬┓l依據(jù)
　?。ǘ┓缸锉憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┏Ｒ娨呻y問題
　?。ㄋ模┤∽C指引
　　（五）立案和量刑標準
　九、非國家工作人員受賄罪
　?。ㄒ唬┓l依據(jù)
　?。ǘ┓缸锉憩F(xiàn)形式
　　（三）常見疑難問題
　?。ㄋ模┤∽C指引
　?。ㄎ澹┝负土啃虡藴?br />　十、背信損害上市公司利益罪
　?。ㄒ唬┓l依據(jù)
　?。ǘ┓缸锉憩F(xiàn)形式
　?。ㄈ┏Ｒ娨呻y問題
　?。ㄋ模┤∽C指引
　　（五）立案和量刑標準
第十章　瀆職案件的辦理
　一、國有企業(yè)工作人員涉及的瀆職類罪名
　二、查辦國有企業(yè)工作人員瀆職犯罪的重點疑難問題
　?。ㄒ唬﹪衅髽I(yè)工作人員瀆職犯罪的認定
　?。ǘ﹪衅髽I(yè)工作人員各類瀆職行為的重要區(qū)別
　　（三）瀆職造成損失的認定
　?。ㄋ模┤绾闻袛鄧衅髽I(yè)工作人員瀆職行為的紀法罪
　三、國有企業(yè)工作人員瀆職犯罪案件辦案指引
　　（一）查辦國有企業(yè)工作人員瀆職犯罪案件基本步驟
　?。ǘ﹪衅髽I(yè)工作人員各類瀆職犯罪案件的犯罪表現(xiàn)形式和疑難復雜問題
　　（三）查辦國有企業(yè)工作人員瀆職犯罪的取證指引
第十一章　做好案件查辦的“后半篇文章”
　一、 案發(fā)原因分析不清不放過
　?。ㄒ唬┛醇o律教育問題
　　（二）看監(jiān)督制約問題
　?。ㄈ?看政治生態(tài)問題
　二、 責任者的處分沒有落實不放過
　?。ㄒ唬┳龊锰幏值男脊ぷ?br />　?。ǘ┳龊锰幏炙瓦_、落實等相關工作
　三、 責任領導沒有被問責不放過
　　（一）需要問責的情形
　?。ǘ﹩栘煹某绦?br />　?。ㄈ┳龊脝栘煹?ldquo;后半篇文章”
　四、責任人和群眾沒有受到教育不放過
　　（一） 規(guī)范開好專題民主生活會（組織生活會）
　?。ǘ┮蛉酥埔碎_展警示教育
　?。ㄈ╅_好警示教育大會
　　（四）運用好談心談話教育
　?。ㄎ澹┲匾暬卦L教育
　五、整改措施沒有落實不放過
　?。ㄒ唬┲谱饕园复俑耐ㄖ獣⒓o律檢查建議書等文書
　?。ǘ┳龊靡园复俑牡谋O(jiān)督工作
　?。ㄈ?開展專項監(jiān)督活動
　　（四） 做好以案促改的效果評估工作