工程建設(shè)企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營指南：泰國

目錄
第一章  境外工程建設(shè)合規(guī)管理的重要性
一、合規(guī)的起源
(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源
(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生
(三)企業(yè)專項合規(guī)體系的建設(shè)
二、合規(guī)體系的成形與完善
(一)企業(yè)合規(guī)體系的成形
(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范
(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善
三、合規(guī)管理的基本概念
四、合規(guī)管理的意義
(一)中國當(dāng)前合規(guī)管理的現(xiàn)狀
(二)國家對企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重視
(三)中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要意義
(四)工程建設(shè)企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要性
五、合規(guī)管理與風(fēng)險管理和企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)系
(一)三者的含義
(二)三者的側(cè)重點
(三)三者的關(guān)系
 
第二章  泰國概況
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然環(huán)境和自然資源
(一)自然環(huán)境
(二)自然資源
三、經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展規(guī)劃
(一)經(jīng)濟(jì)狀況
（二）重點/特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況
(三)發(fā)展規(guī)劃
四、國家象征和政治制度
(一)國家象征
(二)政治制度
(三)主要黨派
五、政府機(jī)構(gòu)和行政區(qū)劃
(一)政府機(jī)構(gòu)
(二)行政區(qū)劃
六、社會組織和公共交通
(一)社會組織
(二)公共交通
七、外交關(guān)系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、語言和習(xí)俗
(一)語言
(二)習(xí)俗
(三)節(jié)假日
十、貨幣與物價
(一)貨幣兌換
(二)消費水平
十一、金融服務(wù)
(一)外匯管理
(二)銀行與保險
(三)信用卡
(四)融資
(五)證券市場
十二、通信與電力
(一)電話
(二)網(wǎng)絡(luò)
(三)電力
十三、醫(yī)療與安全
(一)醫(yī)療
(二)安全
 
第三章前往泰國手續(xù)辦理及相關(guān)須知
一、泰國簽證入境
(一)短期入境
(二)長期入境
二、入境須知
三、新冠疫情對出入境的影響
四、泰國緊急求助電話
 
第四章  泰國有關(guān)法律規(guī)定
一、泰國法律體系概述
二、在泰國投資注冊企業(yè)需要辦理的手續(xù)
(一)主管部門及相關(guān)法律
(二)設(shè)立企業(yè)的形式
(三)注冊企業(yè)主要程序
(四)公司審計與合規(guī)要求
三、泰國對外國投資的市場準(zhǔn)入
(一)投資主管部門
(二)投資相關(guān)法律法規(guī)
(三)投資行業(yè)的規(guī)定
(四)投資方式的規(guī)定
四、泰國對外國投資的優(yōu)惠
(一)優(yōu)惠政策框架
(二)優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)
(三)經(jīng)濟(jì)特區(qū)鼓勵政策
五、泰國貿(mào)易的法律規(guī)定
(一)貿(mào)易主管部門
(二)貿(mào)易法規(guī)體系
(三)貿(mào)易管理的相關(guān)規(guī)定
(四)泰國進(jìn)出口程序
六、泰國關(guān)于勞動就業(yè)的法律規(guī)定
(一)勞動就業(yè)主管部門及相關(guān)法律體系
(二)勞工（動）法的核心內(nèi)容
(三)勞動力供求
(四)勞動工會
(五)外國人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定
七、泰國關(guān)于稅收的法律規(guī)定
(一)稅收管理機(jī)構(gòu)及稅收法律體系
(二)主要稅賦和稅率
八、泰國關(guān)于用地的法律規(guī)定
(一)土地資源管理部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)土地法的主要內(nèi)容
(三)外資企業(yè)獲得土地的規(guī)定
(四)外資參與當(dāng)?shù)亓謽I(yè)投資合作的規(guī)定
九、泰國關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)定
(一)環(huán)保管理部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)環(huán)保法律法規(guī)基本要點
(三)環(huán)保評估的相關(guān)規(guī)定
十、泰國反對商業(yè)賄賂、反腐敗、反壟斷及反不正當(dāng)競爭
等方面的法律規(guī)定
(一)主管部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)反對商業(yè)賄賂或官員腐敗行為的法規(guī)要點
十一、泰國對保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定
(一)泰國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)
(二)泰國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)及主要內(nèi)容
(三)專利和注冊商標(biāo)程序
十二、泰國對外國公司承包當(dāng)?shù)毓こ痰囊?guī)定
(一)工程建設(shè)管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)法律法規(guī)
(二)許可制度
(三)禁止領(lǐng)域
(四)招標(biāo)方式
(五)工程BOT/PPP承包方式
十三、泰國對中國企業(yè)投資合作的保護(hù)政策
十四、在泰國解決糾紛的主要途徑及適用法律
(一)消費爭議解決
(二)小額爭議解決
(三)調(diào)解和仲裁
(四)訴訟
十五、在泰國投資注意事項
(一)投資方面
(二)貿(mào)易方面
(三)承包工程方面
(四)勞務(wù)合作方面
(五)防范投資合作風(fēng)險
 
第五章  工程項目投建營全生命周期中的合規(guī)要求
一、第一階段：項目前期論證
(一)中國境內(nèi)合規(guī)要求
(二)泰國工程建設(shè)行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)
(三)前期論證各子階段
二、第二階段：建設(shè)準(zhǔn)備
(一)工程合同
(二)對外承包工程資質(zhì)及工程許可
(三)境外工程建筑規(guī)范及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
(四)工程項目設(shè)計
(五)工程造價
(六)項目用地
(七)工程項目招投標(biāo)
(八)建設(shè)設(shè)備及材料的采購
(九)泰國工程成本
三、第三階段：建設(shè)實施
(一)勞動用工
(二)工程質(zhì)量
(三)職業(yè)安全健康管理規(guī)范
(四)工程環(huán)境
四、第四階段：竣工驗收
(一)竣工驗收條件
(二)竣工驗收準(zhǔn)備
(三)竣工驗收手續(xù)
(四)工程款支付
(五)資金跨境結(jié)算
五、第五階段：投產(chǎn)運營
(一)項目運營
(二)保修
(三)項目后評價
六、在泰國開展工程的其他注意事項
(一)處理好與政府和議會的關(guān)系
(二)妥善處理與工會的關(guān)系
(三)密切與當(dāng)?shù)鼐用竦年P(guān)系
(四)尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣
(五)依法保護(hù)生態(tài)環(huán)境
(六)承擔(dān)必要的社會責(zé)任
(七)懂得與媒體打交道
(八)學(xué)會和執(zhí)法人員打交道
(九)其他
(十)在泰國遇到困難尋求幫助的途徑
 
第六章  泰國投資風(fēng)險和機(jī)會分析
一、泰國整體營商環(huán)境
(一)外商投資情況
(二)競爭力排名
(三)泰國營商環(huán)境分析
(四)中泰經(jīng)貿(mào)關(guān)系
二、泰國投資風(fēng)險分析
(一)政治風(fēng)險
(二)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
(三)法律風(fēng)險
(四)社會風(fēng)險
三、泰國未來發(fā)展預(yù)測與投資機(jī)會分析
(一)政治前景
(二)經(jīng)濟(jì)預(yù)測
(三)投資機(jī)會
 
第七章  工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南
一、合規(guī)管理的內(nèi)部環(huán)境
(一)合規(guī)管理的目標(biāo)
(二)合規(guī)管理的基本原則
二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)
(一)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
(二)合規(guī)管理部門的設(shè)置方式
三、企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理體系
(一)董事會的合規(guī)責(zé)任
(二)監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任
(三)管理層的合規(guī)責(zé)任
(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責(zé)任
(五)合規(guī)管理的主要內(nèi)容
四、合規(guī)管理中的風(fēng)險控制方法
(一)風(fēng)險規(guī)劃
(二)風(fēng)險識別
(三)風(fēng)險評估
(四)風(fēng)險應(yīng)對
(五)風(fēng)險監(jiān)控
 
結(jié)語
附錄
 
附錄1  泰國部分政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)一覽表
附錄2  泰國華人商會、社團(tuán)和主要中資企業(yè)一覽表/