工程建設(shè)企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營(yíng)指南：剛果（金）

第一章  境外工程建設(shè)合規(guī)管理的重要性
一、合規(guī)的起源
(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源
(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生
(三)企業(yè)專項(xiàng)合規(guī)體系的建設(shè)
二、合規(guī)體系的成形與完善
(一)企業(yè)合規(guī)體系的成形
(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范
(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善
三、合規(guī)管理的基本概念
四、合規(guī)管理的意義
(一)中國(guó)當(dāng)前合規(guī)管理的現(xiàn)狀
(二)國(guó)家對(duì)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重視
(三)中國(guó)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重要意義
(四)工程建設(shè)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重要性
五、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)系
(一)三者的含義
(二)三者的側(cè)重點(diǎn)
(三)三者的關(guān)系
 
第二章  剛果（金）概況
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然環(huán)境和自然資源
(一)自然環(huán)境
(二)自然資源
三、經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展規(guī)劃
(一)經(jīng)濟(jì)狀況
(二)重點(diǎn)/特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況
(三)發(fā)展規(guī)劃
四、國(guó)家象征和政治制度
(一)國(guó)家象征
(二)政治制度
(三)主要黨派
五、政府機(jī)構(gòu)和行政區(qū)劃
(一)政府機(jī)構(gòu)
(二)行政區(qū)劃
六、社會(huì)組織和公共交通
(一)社會(huì)組織
(二)公共交通
七、外交關(guān)系
(一)對(duì)外政策
(二)同中國(guó)的關(guān)系
(三)同美國(guó)的關(guān)系
(四)同法國(guó)的關(guān)系
(五)同比利時(shí)的關(guān)系
(六)同德國(guó)的關(guān)系
(七)同歐盟的關(guān)系
(八)同非洲國(guó)家及地區(qū)組織的關(guān)系
(九)同其他國(guó)家和國(guó)際組織的關(guān)系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、語言和習(xí)俗
(一)語言
(二)習(xí)俗
(三)節(jié)假日
十、貨幣與物價(jià)
(一)貨幣兌換
(二)消費(fèi)水平
十一、金融服務(wù)
(一)外匯管理
(二)銀行
(三)保險(xiǎn)
(四)信用卡
(五)融資
十二、通信與電力
(一)郵政
(二)電話
(三)網(wǎng)絡(luò)
(四)媒體
(五)電力
十三、醫(yī)療和安全
(一)醫(yī)療
(二)安全
 
第三章  前往剛果（金）手續(xù)辦理及相關(guān)須知
一、剛果（金）簽證
(一)簽證發(fā)放規(guī)定與條件
(二)免護(hù)照和簽證的情況
(三)簽證辦理費(fèi)用
二、入境須知
(一)普通出入境的條件
(二)邊境相鄰國(guó)家公民入、出境的特殊條件
(三)證件檢查
三、注意事項(xiàng)
四、剛果（金）緊急求助聯(lián)系方式
 
第四章  剛果（金）有關(guān)法律規(guī)定
一、剛果（金）法律體系概述
二、在剛果（金）投資注冊(cè)企業(yè)需要辦理的手續(xù)
(一)主管部門及相關(guān)法律
(二)設(shè)立企業(yè)的形式
(三)注冊(cè)企業(yè)主要程序
三、剛果（金）對(duì)外國(guó)投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入
(一)投資主管部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)投資行業(yè)的規(guī)定
(三)投資方式的規(guī)定
(四)投資項(xiàng)目審批
四、剛果（金）對(duì)外國(guó)投資的優(yōu)惠
(一)優(yōu)惠政策框架
(二)地區(qū)鼓勵(lì)政策
五、剛果（金）貿(mào)易的法律規(guī)定
(一)貿(mào)易主管部門
(二)貿(mào)易法規(guī)體系
(三)簽署的貿(mào)易協(xié)定
(四)貿(mào)易管理的相關(guān)規(guī)定
(五)剛果（金）進(jìn)出口手續(xù)
六、剛果（金）關(guān)于勞動(dòng)就業(yè)的法律規(guī)定
(一)勞動(dòng)就業(yè)主管部門及相關(guān)法律體系
(二)勞工（動(dòng)）法的核心內(nèi)容
(三)剛果（金）全國(guó)勞動(dòng)委員會(huì)
(四)外國(guó)人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定
(五)外國(guó)人工作準(zhǔn)證辦理
七、剛果（金）關(guān)于稅收的法律規(guī)定
(一)稅收管理機(jī)構(gòu)及稅收法律體系
(二)主要稅負(fù)和稅率
(三)收入確認(rèn)和稅務(wù)抵扣規(guī)定
(四)報(bào)稅方式
(五)逃稅處罰
(六)稅務(wù)稽查
(七)稅收協(xié)定
八、剛果（金）關(guān)于用地的法律規(guī)定
(一)土地資源管理部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)土地法的主要內(nèi)容
(三)外資企業(yè)獲得土地的規(guī)定
九、剛果（金）關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)定
(一)環(huán)保管理部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)環(huán)保法律法規(guī)基本要點(diǎn)
(三)環(huán)保評(píng)估的相關(guān)規(guī)定
十、剛果（金）反對(duì)商業(yè)賄賂、反洗錢及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等
方面的法律規(guī)定
(一)反商業(yè)賄賂主管部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)反洗錢主管部門及相關(guān)法律法規(guī)
(三)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)主管部門及相關(guān)法律法規(guī)
十一、剛果（金）對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定
(一)剛果（金）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的相關(guān)處罰規(guī)定
(三)專利和注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)
十二、剛果（金）對(duì)外國(guó)公司承包當(dāng)?shù)毓こ痰囊?guī)定
(一)許可制度
(二)禁止領(lǐng)域
(三)招標(biāo)方式
(四)剛果（金）的公共采購(gòu)
(五)工程BOT承包方式
十三、剛果（金）對(duì)中國(guó)企業(yè)投資合作的保護(hù)政策
(一)中國(guó)與剛果（金）簽署雙邊投資保護(hù)協(xié)議
(二)中國(guó)與剛果（金）簽署避免雙重征稅協(xié)定
(三)其他協(xié)定及發(fā)布的聲明
十四、在剛果（金）解決糾紛的主要途徑及適用法律
(一)訴訟
(二)仲裁
十五、在剛果（金）投資注意事項(xiàng)
(一)投資方面
(二)貿(mào)易方面
(三)承包工程方面
(四)防范投資合作風(fēng)險(xiǎn)
 
第五章  工程項(xiàng)目投建營(yíng)全生命周期中的合規(guī)要求
一、第一階段：項(xiàng)目前期論證
(一)中國(guó)境內(nèi)合規(guī)要求
(二)剛果（金）工程建設(shè)行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)
(三)前期論證各子階段
二、第二階段：建設(shè)準(zhǔn)備
(一)工程合同
(二)對(duì)外承包工程資質(zhì)及工程許可
(三)工程保險(xiǎn)
(四)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)與項(xiàng)目計(jì)劃
(五)項(xiàng)目用地
(六)工程項(xiàng)目招投標(biāo)
(七)建設(shè)設(shè)備及材料的采購(gòu)
(八)剛果（金）工程成本
三、第三階段：建設(shè)實(shí)施
(一)勞動(dòng)用工
(二)本土化要求
(三)境外QSHE管理規(guī)范
四、第四階段：竣工驗(yàn)收
(一)竣工驗(yàn)收條件
(二)竣工驗(yàn)收規(guī)定
(三)合同價(jià)款結(jié)算
五、第五階段：投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)
(一)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)
(二)保修
(三)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)
六、在剛果（金）開展工程的其他注意事項(xiàng)
(一)處理好與政府和議會(huì)的關(guān)系
(二)妥善處理與工會(huì)的關(guān)系
(三)尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣
(四)密切與當(dāng)?shù)鼐用竦年P(guān)系
(五)承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任
(六)依法保護(hù)生態(tài)環(huán)境
(七)與媒體打交道
(八)與執(zhí)法人員打交道
(九)傳播中國(guó)傳統(tǒng)文化
(十)其他
 
第六章  剛果（金）投資風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)分析
一、剛果（金）整體營(yíng)商環(huán)境
(一)外商投資情況
(二)剛果（金）營(yíng)商環(huán)境分析
(三)中國(guó)與剛果（金）的經(jīng)貿(mào)關(guān)系
二、剛果（金）投資風(fēng)險(xiǎn)分析
(一)政治風(fēng)險(xiǎn)
(二)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
(三)法律風(fēng)險(xiǎn)
(四)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)
三、剛果（金）未來發(fā)展預(yù)測(cè)與投資機(jī)會(huì)分析
(一)政治前景
(二)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)
(三)投資機(jī)會(huì)
 
第七章  工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南
一、合規(guī)管理的內(nèi)部環(huán)境
(一)合規(guī)管理的目標(biāo)
(二)合規(guī)管理的基本原則
二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)
(一)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
(二)合規(guī)管理部門的設(shè)置方式
三、企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理體系
(一)董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任
(二)監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任
(三)管理層的合規(guī)責(zé)任
(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責(zé)任
(五)合規(guī)管理的主要內(nèi)容
四、合規(guī)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法
(一)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃
(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
(四)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
(五)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
 
結(jié)語
附錄
 
附錄1  剛果（金）部分政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)一覽表
附錄2  剛果（金）主要商協(xié)會(huì)聯(lián)系方式
附錄3  剛果（金）主要中資企業(yè)一覽表工程建設(shè)企業(yè)