走向本質(zhì)合規(guī)

目錄
 
第一章  合規(guī)的認(rèn)識(shí)與理解
第一節(jié)  國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織關(guān)于合規(guī)的定義
第二節(jié)  中國(guó)語(yǔ)境下合規(guī)的定義和分類(lèi)
第三節(jié)  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié)  合規(guī)管理體系
第五節(jié)  走向本質(zhì)合規(guī)
 
第二章  合規(guī)管理的發(fā)展歷程
第一節(jié) “守夜人”的角色轉(zhuǎn)變
第二節(jié) 國(guó)際組織發(fā)揮“推進(jìn)器”作用
第三節(jié) 法律和政府揮起“鞭子”
第四節(jié) 重大合規(guī)事件的加速催化
第五節(jié) 《薩班斯—奧克斯利法案》的作用
第六節(jié) 合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控交融發(fā)展
第七節(jié) 合規(guī)管理的全球標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化
 
第三章  企業(yè)合規(guī)在我國(guó)的發(fā)展
第一節(jié) 合規(guī)管理在我國(guó)興起
第二節(jié) 合規(guī)管理迅猛發(fā)展
第三節(jié) 以習(xí)近平法治思想引領(lǐng)合規(guī)管理體系建設(shè)
 
第四章  安全生產(chǎn)合規(guī)管理
第一節(jié) 安全生產(chǎn)合規(guī)管理基本原則
第二節(jié) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系
第三節(jié) 安全生產(chǎn)合規(guī)管理基本制度
第四節(jié) 安全生產(chǎn)行政法律責(zé)任
第五節(jié) 安全生產(chǎn)刑事法律責(zé)任
 
第五章  生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 生態(tài)環(huán)境行政責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)
第三節(jié) 生態(tài)環(huán)境民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)
第四節(jié) 生態(tài)環(huán)境刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)
第五節(jié) 生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理建議
 
第六章  企業(yè)稅務(wù)合規(guī)管理
第一節(jié) 稅務(wù)違規(guī)違法類(lèi)型
第二節(jié) 稅務(wù)違規(guī)違法主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
第三節(jié) 稅務(wù)違規(guī)違法責(zé)任主體
第四節(jié) 涉稅違規(guī)違法和犯罪責(zé)任
第五節(jié) 涉稅合規(guī)管理指引
 
第七章  反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)
第一節(jié) 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則
第二節(jié) 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)違規(guī)違法種類(lèi)和表現(xiàn)
第三節(jié) 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律合規(guī)責(zé)任
第四節(jié) 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理要求
 
第八章  反壟斷合規(guī)
第一節(jié) 經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理
第二節(jié) 反壟斷協(xié)議合規(guī)管理
第三節(jié) 反濫用市場(chǎng)支配地位合規(guī)管理
第四節(jié) 境外反壟斷合規(guī)管理
 
第九章  知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理
第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策法律體系
第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建設(shè)
第三節(jié) 加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理建議
 
第十章  海外反腐敗合規(guī)
第一節(jié) 海外反腐敗法律
第二節(jié) 海外反腐敗執(zhí)法體系和法律責(zé)任
第三節(jié) 其他主要國(guó)際化反腐敗法律
 
第十一章  國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)
第一節(jié) 美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的起源和發(fā)展
第二節(jié) 國(guó)際制裁和長(zhǎng)臂管轄
第三節(jié) 歐盟和英國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁
第四節(jié) 美歐對(duì)俄羅斯制裁
 
第十二章  出口管制合規(guī)
第一節(jié) 美西方國(guó)家出口管制概況
第二節(jié) 美國(guó)出口管制
第三節(jié) 歐盟出口管制
第四節(jié) 英國(guó)出口管制
 
第十三章   外國(guó)投資國(guó)家安全審查合規(guī)
第一節(jié) 美國(guó)國(guó)家安全審查
第二節(jié) 歐盟外商投資國(guó)家安全審查
第三節(jié) 英國(guó)外商投資審查
 
第十四章  中國(guó)涉外法治合規(guī)
第一節(jié) 總體國(guó)家安全觀(guān)和涉外法治
第二節(jié) 中國(guó)出口管制法律制度
第三節(jié) 中國(guó)制裁和反外國(guó)制裁法律制度
第四節(jié) 外商投資安全審查參考文獻(xiàn)
 
附錄
附表1 污染環(huán)境犯罪構(gòu)成及刑事處罰
附表2 生態(tài)環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單
附表3 部分國(guó)家和地區(qū)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)一覽表
 
后記