公司治理糾紛典型案例解析（第二輯）

第一章 股東資格
案例一 股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，新股東究竟“誕生”于哪一步？——股東名冊(cè)與公司登記的效力鑒別/ 003
案情回顧/ 003
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓后未及時(shí)辦理變更登記，股權(quán)卻遭他人轉(zhuǎn)賣(mài)/ 003
（二）司法審判觀(guān)點(diǎn)/ 004
法理分析/ 005
知識(shí)拓展/ 007
（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般流程/ 007
（二）股東名冊(cè)與公司登記制度/ 008
（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的善意取得/ 010
普法提示/ 011
（一）強(qiáng)化主觀(guān)意識(shí)，提高對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的重視程度/ 011
（二）恪守規(guī)范流程，不為股東資格留下隱患/ 011
（三）積極自我保護(hù)，保障合法權(quán)益不受侵犯/ 012
案例二 隱名出資中的實(shí)際出資人能否直接請(qǐng)求公司變更工商登記？—— 解析《公司法司法解釋?zhuān)ㄈ返诙臈l關(guān)于實(shí)際出資人有無(wú)股東資格的規(guī)定/ 013
案情回顧/ 013
法理分析/ 015
（一）實(shí)際出資人與名義股東之間的隱名出資約定是否有效？/ 016
（二）實(shí)際出資人是不是公司的股東/ 016
知識(shí)拓展/ 018
（一）公司章程、股東名冊(cè)與工商登記/ 018
（二）實(shí)際出資人取得股東資格的情形/ 019
普法提示/ 020
（一）名義股東的風(fēng)險(xiǎn)及防范/ 020
（二）實(shí)際出資人的風(fēng)險(xiǎn)及防范/ 021
（三）公司管理要完善股東記載/ 021
第二章 股東的出資義務(wù)
案例一 債權(quán)人能否要求未屆滿(mǎn)的股東出資加速到期？——解析《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第六條關(guān)于出資加速到期的規(guī)定/ 025
案情回顧/ 025
（一）雖勝尤敗，被告無(wú)力清償債務(wù)/ 025
（二）重燃希望，注冊(cè)資本并未實(shí)繳/ 025
（三）峰回路轉(zhuǎn)，股東出資加速到期/ 026
法理分析/ 027
（一）法律空白——非破產(chǎn)或解散情形下的出資加速到期/ 027
（二）針?shù)h相對(duì)——股東期限利益與債權(quán)人保護(hù)/ 028
（三）一錘定音——明確“一般原則”與例外/ 029
（四）本案情形——符合加速到期條件/ 030
知識(shí)拓展/ 033
（一）惡意延期，股東規(guī)避出資義務(wù)/ 033
（二）加速到期，股東承擔(dān)賠償責(zé)任/ 034
普法提示/ 035
（一）理性評(píng)估，合理設(shè)計(jì)出資安排/ 035
（二）信守承諾，依法履行出資義務(wù)/ 036
（三）全面考察，切勿迷信注冊(cè)資本/ 036
（四）知法善用，維護(hù)自身合法權(quán)益/ 036
案例二 未充分履行出資義務(wù)的股東，退股能否免除出資責(zé)任？——解析《公司法司法解釋?zhuān)ㄈ返谑藯l“ 未履行或者未全面履行 出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)”的股東出資責(zé)任/ 038
案情回顧/ 038
法理分析/ 039
（一）股東對(duì)公司負(fù)有出資義務(wù)/ 039
（二） 未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東在未出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任/ 040
（三）出讓股權(quán)并不能免除原股東的出資義務(wù)/ 041
知識(shí)拓展/ 042
（一） 如受讓人知道或者應(yīng)當(dāng)知道出讓人未出資或者未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，則對(duì)出讓人應(yīng)負(fù)的出資責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任/ 043
（二） 受讓人承擔(dān)連帶責(zé)任后可向未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東追償，但當(dāng)事人另有約定的除外，且該內(nèi)部約定不可對(duì)抗外部債權(quán)人/ 043
普法提示/ 044
（一） 公司股東應(yīng)充分履行出資義務(wù)，出資責(zé)任并不因股權(quán)出讓而免除/ 044
（二） 在受讓有限責(zé)任公司股權(quán)時(shí)應(yīng)充分關(guān)注股權(quán)實(shí)際出資情況， 避免購(gòu)買(mǎi)瑕疵股權(quán)/ 045
（三） 債權(quán)人應(yīng)在公司不能清償債務(wù)時(shí)選擇恰當(dāng)路徑及時(shí)行權(quán)/ 046
案例三 公司能否對(duì)瑕疵出資股東權(quán)利進(jìn)行限制？——解析《公司法司法解釋?zhuān)ㄈ返谑鶙l限制股東權(quán)利的規(guī)定/ 047
案情回顧/ 047
（一）一份“限權(quán)”股東會(huì)決議引發(fā)糾紛/ 047
（二）審理焦點(diǎn)：“限權(quán)”決議違“章”了嗎？應(yīng)被撤銷(xiāo)嗎？/ 048
法理分析/ 049
（一）公司限制股東權(quán)利的要件/ 049
（二） 回歸本案：遠(yuǎn)山公司就限制股東劉樂(lè)的權(quán)利形成的第三份股東會(huì)決議程序是否正當(dāng)？/ 051
知識(shí)拓展/ 052
（一）作出瑕疵出資股東權(quán)利限制的主體只能是公司嗎？/ 052
（二）限制瑕疵出資股東權(quán)利有無(wú)邊界？/ 053
普法提示/ 054
（一）股東：誠(chéng)信履行出資義務(wù)，依法維護(hù)正當(dāng)權(quán)利/ 054
（二）公司：合理督促股東出資，限權(quán)要件務(wù)必完備/ 055
第三章 股東權(quán)利行使與公司管理
案例一 有限責(zé)任公司股東是否可以查閱會(huì)計(jì)憑證？——解析有限責(zé)任公司股東知情權(quán)的范圍和行使方式/ 059
案情回顧/ 059
（一）股東行權(quán)被拒絕，訴諸法院求保護(hù)/ 059
（二）一審法院剝繭抽絲，逐項(xiàng)回應(yīng)訴求/ 060
（三）雙方不服均上訴，二審法院一錘定音止紛爭(zhēng)/ 061
法理分析/ 061
知識(shí)拓展/ 063
（一）什么人有權(quán)查閱公司材料？/ 063
（二） 股東申請(qǐng)查閱公司材料需要經(jīng)過(guò)怎樣的程序？公司何種情形下可以拒絕查閱請(qǐng)求？/ 064
（三）是否可以另請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助股東查閱？/ 066
普法提示/ 067
（一） 有限責(zé)任公司應(yīng)規(guī)范財(cái)務(wù)管理工作，設(shè)置真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿/ 067
（二）股東在行使知情權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)舉證證明自己的股東身份/ 067
（三）股東申請(qǐng)查閱公司會(huì)計(jì)賬簿，應(yīng)當(dāng)履行法定前置通知程序/ 067
（四） 股東查閱公司會(huì)計(jì)賬簿，應(yīng)出于正當(dāng)目的，不得損害公司利益/ 068
案例二 股東請(qǐng)求公司分配利潤(rùn)須滿(mǎn)足什么條件？——解析《公司法司法解釋?zhuān)ㄋ模返谑鍡l關(guān)于股東須提交載明利潤(rùn)分配具體方案的股東（大）會(huì)決議的規(guī)定/ 069
案情回顧/ 069
法理分析/ 071
（一）無(wú)盈利，不分配/ 071
（二）有盈利，先提取/ 071
（三）經(jīng)公司股東會(huì)或公司股東大會(huì)決議/ 072
知識(shí)拓展/ 073
（一）股利分配的原則/ 073
（二）公司不分紅的救濟(jì)途徑/ 074
普法提示/ 075
（一）股東要依法履行出資義務(wù)/ 075
（二）股東請(qǐng)求分紅要提供股東會(huì)或股東大會(huì)的決議/ 075
（三）公司長(zhǎng)期未分紅的，股東有權(quán)進(jìn)行救濟(jì)/ 076
（四）公司要完善章程、依法分配利潤(rùn)/ 076
案例三 股東會(huì)決議程序有問(wèn)題，如何選擇否認(rèn)決議的路徑？——解析《公司法司法解釋?zhuān)ㄋ模返谖鍡l關(guān)于決議不成立的規(guī)定/ 078
案情回顧/ 078
（一）一場(chǎng)不知情的股東會(huì)/ 078
（二）股東會(huì)是否實(shí)際召開(kāi)成為審理焦點(diǎn)/ 079
（三）二審判決認(rèn)為股東會(huì)未實(shí)際召開(kāi)/ 080
法理分析/ 081
知識(shí)拓展/ 083
（一）“不成立”與“可撤銷(xiāo)”決議的概念辨析/ 083
（二）“不成立”與“可撤銷(xiāo)”決議的類(lèi)型化區(qū)分/ 084
普法提示/ 086
（一）履行正當(dāng)程序確保決議效力穩(wěn)定/ 086
（二）大股東掌握資本多數(shù)但不可“任性” / 087
（三）公司應(yīng)妥善保存股東會(huì)會(huì)議材料/ 087
案例四 變更有限責(zé)任公司法定代表人是否必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)？——解析《公司法》第四十三條第二款的適用/ 088
案情回顧/ 088
（一）風(fēng)波驟起，二志聯(lián)手除有財(cái)/ 088
（二）無(wú)力回天，有財(cái)戚戚敗公堂/ 089
法理分析/ 090
（一）立法沿革/ 090
（二）理論辨析/ 090
知識(shí)拓展/ 092
（一）出現(xiàn)何種情況，有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)變更法定代表人？/ 092
（二）有限責(zé)任公司變更法定代表人必須經(jīng)股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)嗎？/ 093
（三） 公司在變更法定代表人決議作出之日起30 日后還能否申請(qǐng)變更登記？/ 093
（四） 公司在變更法定代表人決議作出后一直未進(jìn)行變更登記，發(fā)生糾紛時(shí)，此時(shí)決議的效力如何？/ 094
（五） 案件進(jìn)入執(zhí)行階段后，能否申請(qǐng)禁止有限責(zé)任公司變更法定代表人？/ 094
普法提示/ 094
（一）未雨綢繆，防患于未然，全面規(guī)劃公司章程內(nèi)容/ 095
（二） 亡羊補(bǔ)牢，時(shí)猶未晚，在錯(cuò)失先機(jī)的情況下及時(shí)變更法定代表人/ 095
（三）警鐘長(zhǎng)鳴，果斷說(shuō)“不”，切莫貪圖一時(shí)虛名淪為替罪羊/ 096
案例五 法定代表人冒用公司名義提供的擔(dān)保，算不算數(shù)？——解析《公司法》第十六條關(guān)于公司擔(dān)保的規(guī)定/ 097
案情回顧/ 097
（一）大股東“任性”“造”擔(dān)保，子公司“無(wú)辜”惹官司/ 097
（二）假?zèng)Q議牽涉真合同，一、二審銀行失擔(dān)保/ 098
（三）案件提審再起波瀾，明確規(guī)則定分止?fàn)? 099
法理分析/ 100
（一）對(duì)法定代表人權(quán)限的限制：正確認(rèn)識(shí)《公司法》第十六條/ 100
（二） 合理確定債權(quán)人的審查義務(wù)：正確理解《民法典》第五百零四條/ 101
知識(shí)拓展/ 102
（一） 債權(quán)人已做審查且不知越權(quán)：法定代表人行為有效，公司成為擔(dān)保人/ 103
（二） 債權(quán)人明知越權(quán)或未做審查：公司無(wú)責(zé)任，債權(quán)人與法定代表人分擔(dān)責(zé)任/ 103
（三）特殊情形特殊處理：無(wú)需公司擔(dān)保決議，仍由公司承擔(dān)責(zé)任/ 104
普法提示/ 105
（一）獲得擔(dān)保記著“留神”：債權(quán)人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎履行審查義務(wù)/ 105
（二）公司經(jīng)營(yíng)不可“心大”：加強(qiáng)公司內(nèi)部管理防范風(fēng)險(xiǎn)/ 106
案例六 公司法定代表人能否“說(shuō)走就走”？——解析《公司法》第十三條法定代表人任免的規(guī)定/ 107
案情回顧/ 107
（一）依公司章程，周法人擔(dān)任白鷺公司法定代表人/ 107
（二）身負(fù)債務(wù)，周法人請(qǐng)辭白鷺公司法定代表人/ 108
（三）登記未變，周法人將白鷺公司訴至法院/ 108
法理分析/ 109
（一） 法定代表人請(qǐng)求法院判令公司進(jìn)行法定代表人工商變更登記， 是否屬于法院民事案件的受理范圍？/ 109
（二） 法定代表人的訴訟請(qǐng)求想要得到法院的支持，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足哪些條件？/ 110
（三）本案情形：尚不符合變更法定代表人的條件/ 111
知識(shí)拓展/ 112
（一）法定代表人的概念及定位/ 112
（二）法定代表人的選任與解任/ 113
（三） 請(qǐng)求變更公司法定代表人登記得到支持的典型案例：陶法人訴黃鸝公司等請(qǐng)求變更公司登記糾紛/ 114
普法提示/ 115
（一）未及時(shí)辦理變更登記，公司可能承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任/ 115
（二）公司應(yīng)規(guī)范法定代表人任免程序/ 115
（三）擔(dān)任法定代表人應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)/ 116
案例七 誰(shuí)能持有公司證照？——公司證照返還糾紛所涉法律問(wèn)題解析/ 117
案情回顧/ 117
（一）公司召開(kāi)董事會(huì)，決議證照管理問(wèn)題/ 117
（二）徐飛飛偷開(kāi)保險(xiǎn)柜，拿走證照引糾紛/ 118
法理分析/ 119
（一）公司證照的范圍/ 119（二）公司證照返還糾紛涉及的主體/ 121
（三）不當(dāng)持有公司證照應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任/ 122
（四）本案分析：公司證照的保管應(yīng)遵守公司有關(guān)決議的規(guī)定/ 122
知識(shí)拓展/ 123
（一）公司證照返還糾紛產(chǎn)生的原因/ 123
（二）公司證照保管義務(wù)人的確定/ 124
（三）公司證照返還糾紛中舉證責(zé)任的分配/ 125
普法提示/ 126
（一）規(guī)范公司證照管理制度/ 126
（二）完善公司內(nèi)部治理/ 126
（三）尋求多種方式進(jìn)行救濟(jì)/ 126
案例八 公司董事、高管可以自營(yíng)與任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)嗎？——解析《公司法》第一百四十八條公司董事、高管違反忠實(shí)義務(wù)的體現(xiàn)/ 128
案情回顧/ 128
法理分析/ 130
（一）競(jìng)業(yè)禁止的對(duì)象是公司董事、高級(jí)管理人員/ 130
（二）什么行為會(huì)被認(rèn)定為違反競(jìng)業(yè)禁止限制？/ 131
（三）違反競(jìng)業(yè)禁止所得收入的判定/ 132
知識(shí)拓展/ 132
（一）公司董事、高級(jí)管理人員的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)/ 132
（二）公司董事、高級(jí)管理人員的哪些行為會(huì)違反忠實(shí)、勤勉義務(wù)？/ 133
普法提示/ 135
（一）完善管理，內(nèi)部制衡/ 135
（二）激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)懲分明/ 136
（三）恪盡職守，盡心盡力/ 136
（四）行業(yè)自律，自覺(jué)抵制/ 136
案例九 股東代表訴訟應(yīng)履行什么前置程序？——解析《公司法》第一 百五十一條股東代表訴訟制度的適用/ 137
案情回顧/ 137
（一）禾生科技公司進(jìn)行股金分紅十余年，發(fā)放補(bǔ)助五十余萬(wàn)元/ 137
（二）福米公司提起公司盈余分配糾紛被駁回/ 138
（三）福米公司提起股東代表訴訟再被駁回/ 138
法理分析/ 139
（一）誰(shuí)能提起股東代表訴訟？/ 140
（二）股東代表訴訟的被告如何確定？/ 141
（三）公司在股東代表訴訟中的法律地位/ 142
（四）股東代表訴訟須滿(mǎn)足法定的前置程序/ 142
（五）本案情形/ 143
知識(shí)拓展/ 144
（一）公司股東會(huì)（股東大會(huì)）的職權(quán)/ 144
（二）公司董事會(huì)（執(zhí)行董事）的職權(quán)/ 145
（三）公司監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）的職權(quán)/ 146
（四）小結(jié)——公司治理結(jié)構(gòu)的分權(quán)與制衡/ 146
普法提示/ 147
（一）公司股東應(yīng)密切關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)行使權(quán)利/ 148
（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)忠誠(chéng)履職/ 148
（三）提起股東代表訴訟應(yīng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定履行前置程序/ 149
案例十 有限責(zé)任公司股東何時(shí)能夠請(qǐng)求公司收購(gòu)其股權(quán)？——解析《公司法》第七十四條有限責(zé)任公司回購(gòu)股權(quán)的規(guī)定/ 150
案情回顧/ 150
（一）轉(zhuǎn)財(cái)產(chǎn)股東欲退出/ 150
（二）價(jià)格合理法院判回購(gòu)/ 151（一）立法目的/ 152
（二）回購(gòu)情形/ 153
（三）回購(gòu)程序/ 154
（四）本案情況/ 155
知識(shí)拓展/ 156
普法提示/ 157
案例十一“有限責(zé)任公司”股東的責(zé)任是否一直“有限”？——解析《公司法》第二十條第三款關(guān)于公司人格否認(rèn)的規(guī)定/ 159
案情回顧/ 159
法理分析/ 161
（一）公司人格否認(rèn)的法律依據(jù)是什么？/ 161
（二）公司人格否認(rèn)的條件和法律后果是什么？/ 161
（三）導(dǎo)致公司人格否認(rèn)的常見(jiàn)情形有哪些？/ 162
知識(shí)拓展/ 166
（一）基本案情/ 167
（二）判決結(jié)果/ 167
普法提示/ 169
（一）人格分離，邊界清晰/ 169
（二）誠(chéng)實(shí)信用，慎行控制/ 169
（三）充實(shí)資本，抵御風(fēng)險(xiǎn)/ 170
（四）知法善用，維護(hù)權(quán)益/ 170
案例十二 一人公司股東責(zé)任有何特別之處？——解析《公司法》第六 十三條一人公司股東舉證責(zé)任倒置/ 171
案情回顧/ 171
（一）公司、股東齊被訴/ 171
（二）公司、股東皆喊冤/ 172
（三）公司、股東共擔(dān)責(zé)/ 172
法理分析/ 173
（一）一人公司的架構(gòu)：股東“一手遮天” / 173
（二）一人公司的規(guī)制：揭開(kāi)公司面紗+ 舉證責(zé)任倒置/ 174
（三）一人公司股東的“救贖”：依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)/ 176
知識(shí)拓展/ 177
（一）一人公司的立法沿革/ 177
（二）一人公司投資人和再投資的限制/ 177
（三）一人公司與個(gè)體工商戶(hù)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的區(qū)別/ 178
（四）一人公司股東連帶責(zé)任在執(zhí)行程序中的適用/ 178
普法提示/ 179
（一）規(guī)范經(jīng)營(yíng)，依法辦事/ 179
（二）合理配置資源，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)/ 179
（三）知己知彼，依法維權(quán)/ 180
……