企業(yè)合規(guī)基本理論

定　價：￥98.00

作　者：	陳瑞華著
出版社：	法律出版社
叢編項：
標　簽：	暫缺

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京東 (￥80.90)

ISBN：	9787519745943	出版時間：	2020-08-01	包裝：	精裝
開本：	16	頁數(shù)：	358	字數(shù)：

內容簡介

　　與人工智能法律問題一樣，企業(yè)合規(guī)也是21世紀初在全球興起的重大法學交叉課題。企業(yè)合規(guī)涉及商事法、經(jīng)濟法、行政法、刑法、刑事訴訟法等諸多學科，觸及反商業(yè)賄賂、出口管制、數(shù)據(jù)保護、反洗錢、反不正當競爭、知識產(chǎn)權保護、反壟斷、環(huán)境保護、稅收監(jiān)管等諸多領域的法律問題。本書試圖從多維視角討論企業(yè)合規(guī)問題，解釋企業(yè)合規(guī)的性質和理論根基，分析作為新的公司治理方式的合規(guī)體系，揭示企業(yè)合規(guī)架構的三大激勵機制——作為行政監(jiān)管激勵機制的合規(guī)體系、作為刑法激勵機制的合規(guī)計劃以及作為解除國際組織經(jīng)濟制裁依據(jù)的誠信合規(guī)機制。本書不僅討論企業(yè)合規(guī)的基本理論問題，還對律師如何展開合規(guī)業(yè)務提出理論框架。

作者簡介

　　陳瑞華，北京大學法學教授，博土生導師，北京大學法學院學術委員會主任。中國法學會常務理事，國際證據(jù)科學協(xié)會理事?！叭珖笾星嗄攴▽W家”，教育部“長江學者獎勵計劃”特聘教授，入選國家“百千萬人才工程”計劃。主要研究領域為刑事訴訟法、證據(jù)法學、司法制度、程序法理論、法學方法。在程序價值、訴訟構造、程序性制裁、刑事訴訟模式、辯護、證據(jù)理論等方面，有較為深入的硏究，作出了理論貢獻。著有《刑事審判原理論》《看得見的正義》《刑事訴訟的前沿問題》《程序正義理論》《程序性制裁理論》《刑事訴訟的中國模式》《刑事證據(jù)法》《刑事辯護的中國經(jīng)驗》《刑事辯護的理念》《刑事辯護的藝術》等著作。

圖書目錄

第一章
企業(yè)合規(guī)制度的四個維度 / 001
一、企業(yè)合規(guī)的概念 / 003
二、作為公司治理方式的合規(guī) / 005
三、作為行政監(jiān)管激勵機制的合規(guī) / 010
四、作為刑法激勵機制的合規(guī) / 017
五、作為應對國際組織制裁之依據(jù)的合規(guī) / 028
六、企業(yè)合規(guī)的多元視角 / 030
第二章
企業(yè)合規(guī)的中國化問題 / 033
一、行政主導下的合規(guī)管理體系建設問題 / 035
二、企業(yè)合規(guī)中國化的動力機制 / 038
三、實施有效合規(guī)計劃的難題 / 046
四、行政監(jiān)管激勵機制的出現(xiàn) / 052
五、企業(yè)合規(guī)的刑法激勵機制 / 061
六、企業(yè)合規(guī)中國化的基本課題 / 070
第三章
企業(yè)合規(guī)的基本價值 / 073
一、有關企業(yè)合規(guī)價值的主要理論 / 075
二、企業(yè)合規(guī)的內在價值 / 078
三、企業(yè)合規(guī)的外在價值（之一）——企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展 / 081
四、企業(yè)合規(guī)的外在價值（之二）——政府對企業(yè)的有效監(jiān)管 / 084
五、企業(yè)合規(guī)的外在價值（之三）——利益相關方的保護 / 086
六、超越法律的自我治理 / 087
第四章
有效合規(guī)計劃的基本標準 / 091
一、有效合規(guī)計劃的性質和功能 / 093
二、有效合規(guī)計劃的基本要素 / 095
三、刑事合規(guī)計劃的有效標準 / 101
四、行政監(jiān)管合規(guī)計劃的有效標準 / 106
五、世界銀行誠信合規(guī)計劃的有效標準 / 109
第五章
專項合規(guī)計劃的個案分析 / 113
一、什么是專項合規(guī)計劃 / 115
二、中興公司的專項合規(guī)計劃 / 117
三、出口管制合規(guī)計劃 / 121
四、反商業(yè)賄賂合規(guī)計劃 / 126
五、數(shù)據(jù)保護合規(guī)計劃 / 136
六、反洗錢合規(guī)計劃 / 141
七、誠信合規(guī)計劃 / 145
第六章
企業(yè)合規(guī)與行政和解制度 / 151
一、行政和解制度在我國的引入 / 153
二、比較法的考察——以美國的行政和解協(xié)議制度為范例 / 155
三、我國行政執(zhí)法和解制度的基本框架 / 163
四、我國行政執(zhí)法和解制度的實施效果 / 168
五、在行政和解中全面引入合規(guī)機制的設想 / 172
第七章
合規(guī)與企業(yè)刑事歸責問題 / 175
一、“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯第一案” / 177
二、企業(yè)刑事歸責原則的比較考察 / 182
三、我國單位犯罪的歸責方式 / 193
四、“企業(yè)獨立意志理論”的提出 / 198
五、企業(yè)合規(guī)視野下單位犯罪制度的重構 / 206
第八章
合規(guī)與企業(yè)責任切割問題 / 211
一、作為企業(yè)責任切割依據(jù)的合規(guī)機制 / 213
二、企業(yè)責任與員工責任的切割 / 215
三、母公司責任與子公司責任的分割 / 218
四、企業(yè)責任與第三方責任的分割 / 222
五、投資并購領域中的責任分割 / 225
六、企業(yè)合規(guī)風險的“防火墻” / 228
第九章
企業(yè)合規(guī)與暫緩起訴協(xié)議制度 / 231
一、暫緩起訴制度的產(chǎn)生 / 233
二、暫緩起訴協(xié)議的兩種模式 / 237
三、暫緩起訴協(xié)議與企業(yè)合規(guī)的關系 / 250
四、暫緩起訴協(xié)議制度的理論基礎 / 257
五、中國的暫緩起訴協(xié)議制度 / 269
第十章
律師合規(guī)業(yè)務的基本框架 / 275
一、作為律師業(yè)務的合規(guī) / 277
二、合規(guī)計劃的打造 / 279
三、合規(guī)盡職調查 / 288
四、合規(guī)內部調查 / 291
五、執(zhí)法調查的應對 / 294
六、企業(yè)刑事風險的化解 / 296
附錄一
企業(yè)合規(guī)制度在西方的發(fā)展歷程 / 305
一、美國《反海外腐敗法》與刑事合規(guī)問題 / 307
二、安然和安達信事件 / 312
三、英國《反賄賂法》與刑事合規(guī)問題 / 317
四、法國《薩賓第二法案》與刑事合規(guī)問題 / 322
五、巴塞爾委員會確立的合規(guī)體系 / 327
附錄二
我國監(jiān)管部門確立的合規(guī)管理機制 / 333
一、金融領域的合規(guī)管理機制 / 335
二、國有企業(yè)的合規(guī)管理機制 / 339
三、中國企業(yè)海外經(jīng)營的合規(guī)管理機制 / 344
關于企業(yè)合規(guī)的研究成果清單 / 351
索　引 / 353