投資銀行勤勉義務研究

目錄
緒　論
一、選題的背景與意義
二、國內(nèi)外文獻研究綜述
三、論證思路與方法
四、創(chuàng)新之處與不足
第一章　投資銀行勤勉義務的基本理論
第一節(jié)　投資銀行勤勉義務的性質(zhì)、內(nèi)涵與內(nèi)容
一、投資銀行勤勉義務性質(zhì)辨析
二、投資銀行勤勉義務內(nèi)涵剖析
三、投資銀行勤勉義務內(nèi)容探討
第二節(jié)　投資銀行勤勉義務的產(chǎn)生與反思
一、投資銀行勤勉義務產(chǎn)生的背景
二、投資銀行履行勤勉義務的內(nèi)在誘因
三、投資銀行勤勉義務的反思
第三節(jié)　賦予投資銀行勤勉義務的理論闡釋
一、賦予投資銀行勤勉義務的政治學基礎(chǔ)
二、賦予投資銀行勤勉義務的法律經(jīng)濟分析
三、賦予投資銀行勤勉義務的法理支持
四、賦予投資銀行勤勉義務理論間的關(guān)系
本章小結(jié)
第二章　投資銀行勤勉義務的判斷標準
第一節(jié)　投資銀行勤勉義務判斷標準的本質(zhì)與作用
一、投資銀行勤勉義務判斷標準的本質(zhì)探源
二、投資銀行勤勉義務判斷標準的作用解析
第二節(jié)　投資銀行勤勉義務判斷標準的分類及評析
一、“謹慎人”標準的內(nèi)涵界定、作用分析及形成探因
二、“理性人”標準的內(nèi)涵界定、作用分析及形成探因
第三節(jié)　投資銀行勤勉義務判斷標準的比較分析
一、“謹慎人”標準在理念層次上高于“理性人”標準
二、英美及我國香港特區(qū)的判斷標準較德日更有利于投資者保護
三、不同國家或地區(qū)相同事項勤勉盡責要求程度不一
本章小結(jié)
第三章　投資銀行勤勉義務的實現(xiàn)機制
第一節(jié)　投資銀行勤勉義務實現(xiàn)機制的分類與構(gòu)建
一、投資銀行勤勉義務實現(xiàn)機制構(gòu)建的考量因素論析
二、投資銀行勤勉義務實現(xiàn)機制的分類及內(nèi)容構(gòu)成
第二節(jié)　投資銀行勤勉義務激勵機制的運轉(zhuǎn)及效應分析
一、投資銀行薪酬與晉升機制的運轉(zhuǎn)及綁定效應
二、投資銀行聲譽機制的運轉(zhuǎn)及標簽效應
三、看門人監(jiān)督機制的運轉(zhuǎn)及競爭效應
第三節(jié)　投資銀行勤勉義務約束機制的運轉(zhuǎn)及作用分析
一、公共執(zhí)行機制的運轉(zhuǎn)及監(jiān)管作用
二、私人執(zhí)行機制的運轉(zhuǎn)及威懾作用
三、投資銀行內(nèi)部約束機制的運轉(zhuǎn)及控制作用
四、發(fā)行承銷費用支付機制的運轉(zhuǎn)及預防作用
五、媒體監(jiān)督機制的運轉(zhuǎn)及監(jiān)督作用
本章小結(jié)
第四章　投資銀行違反勤勉義務的法律責任
第一節(jié)　投資銀行違反勤勉義務的民事責任
一、投資銀行違反勤勉義務民事責任的性質(zhì)與歸責
二、投資銀行違反勤勉義務民事責任的構(gòu)成要件
三、投資銀行違反勤勉義務民事責任的抗辯事由
四、投資銀行違反勤勉義務的民事責任分配
第二節(jié)　投資銀行違反勤勉義務的行政責任
一、投資銀行違反勤勉義務行政責任類型及構(gòu)成要件
二、投資銀行違反勤勉義務行政責任的比較分析
第三節(jié)　投資銀行違反勤勉義務的刑事責任
一、投資銀行違反勤勉義務刑事責任與構(gòu)成要件
二、投資銀行違反勤勉義務刑事責任的比較分析
本章小結(jié)
第五章　我國投資銀行勤勉義務制度的演進、問題及完善
第一節(jié)　我國投資銀行勤勉義務制度的演進
一、審批制下投資銀行勤勉義務制度的建立與缺陷
二、通道制下投資銀行勤勉義務制度的發(fā)展與不足
三、保薦制下投資銀行勤勉義務制度的形成與成效
第二節(jié)　我國投資銀行勤勉義務制度存在的問題
一、投資銀行勤勉義務規(guī)制理念存在偏差且糾正不足
二、投資銀行勤勉義務判斷標準模糊且存在缺失
三、投資銀行勤勉義務實現(xiàn)機制激勵不足且制衡功能失效
四、投資銀行勤勉義務法律責任追究機制單一且責任分擔失衡
第三節(jié)　我國投資銀行勤勉義務制度的完善
一、重塑我國投資銀行勤勉義務規(guī)制理念
二、重構(gòu)我國投資銀行勤勉義務判斷標準
三、完善我國投資銀行勤勉義務實現(xiàn)機制
四、優(yōu)化我國投資銀行勤勉義務法律責任制度
本章小結(jié)
結(jié)　論
參考文獻
后　記