金融犯罪辯護(hù)邏輯

目錄
第一章　金融犯罪刑事辯護(hù)的邏輯結(jié)構(gòu)
一、金融犯罪辯護(hù)邏輯的基礎(chǔ)構(gòu)造
二、金融犯罪的跨學(xué)科、跨專(zhuān)業(yè)辯護(hù)邏輯
三、強(qiáng)化金融犯罪辯護(hù)邏輯的縱深性與實(shí)效性
第二章　公司非法集資犯罪中高級(jí)管理人員的責(zé)任邊界
——陳晨集資詐騙案辯護(hù)意見(jiàn)
辯護(hù)邏輯　集資詐騙罪與非法吸收公眾存款罪的本質(zhì)區(qū)別是被告人對(duì)詐騙目的的主觀明知性。在公司的集資詐騙犯罪案件中，法定代表人往往具有明確的詐騙故意，但中下層執(zhí)行人員對(duì)此是具有詐騙犯罪故意還是非法吸收公眾存款的故意，需要辯護(hù)律師仔細(xì)研究、區(qū)分。這就是此類(lèi)案件辯護(hù)的切入點(diǎn)。
第三章　金融犯罪中非法占有目的與騙取資金行為的認(rèn)定
——李玉梅集資詐騙案辯護(hù)意見(jiàn)
辯護(hù)邏輯　在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，確實(shí)存在暴利行業(yè)，在利息合理甚至是高利息的情況下，實(shí)際上也能夠支撐高利行業(yè)中的業(yè)務(wù)開(kāi)展、還本付息以及自身的盈利，不宜直接將基于高額利息的借款行為界定為集資詐騙行為。金融犯罪辯護(hù)有必要在金融邏輯中發(fā)現(xiàn)法律邏輯，打破傳統(tǒng)刑法理論與司法實(shí)踐的固化思維。
第四章　非法集資的共犯結(jié)構(gòu)
——?jiǎng)⒇慃惙欠ㄎ展姶婵畎皋q護(hù)意見(jiàn)
辯護(hù)邏輯　私募基金中的不合規(guī)集資行為是當(dāng)前非法集資案件的“重災(zāi)區(qū)”。私募基金中介也存在較大刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。辯護(hù)實(shí)踐中需要強(qiáng)調(diào)，私募基金銷(xiāo)售中的中介行為是嫁接、撮合投資者與基金公司完成交易的雙邊溝通、服務(wù)，從而達(dá)到投資者完成產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)、基金公司完成產(chǎn)品銷(xiāo)售、中介人獲取傭金的結(jié)果，而非單邊的從基金公司的角度單純地銷(xiāo)售產(chǎn)品行為。私募基金銷(xiāo)售中介活動(dòng)中即使有相當(dāng)不合規(guī)之處，比如沒(méi)有提示投資風(fēng)險(xiǎn)，變相告知投資者保本付息，但這是中介行為過(guò)程中的非法因素，不能據(jù)此認(rèn)為相關(guān)行為完全基于基金公司利益在單邊從事銷(xiāo)售行為，更不能基于非法承諾保本付息就認(rèn)定非法吸收公眾存款行為。
第五章　操縱類(lèi)金融工具行為的司法認(rèn)定
——郵票交易平臺(tái)詐騙案辯護(hù)意見(jiàn)
辯護(hù)邏輯　此案充分凸顯出金融違規(guī)與犯罪的界限、金融共犯等重大爭(zhēng)議問(wèn)題。作為辯護(hù)律師，明知不可為而為之的無(wú)罪辯護(hù)，是對(duì)司法正義底線(xiàn)的堅(jiān)守。
第六章　操縱證券市場(chǎng)罪的行為模式
——李想操縱證券市場(chǎng)案辯護(hù)意見(jiàn)
辯護(hù)邏輯　操縱證券市場(chǎng)案件應(yīng)當(dāng)作行政處罰還是刑法追究，首先的區(qū)別點(diǎn)當(dāng)然是數(shù)額、時(shí)間等明確的要素，但在操縱人行為的方法上也要有證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的掌握。控制型交易中對(duì)“高送轉(zhuǎn)”利好信息發(fā)布的“節(jié)奏”掌握中，刑事證據(jù)如何精確運(yùn)用，辯護(hù)律師如何區(qū)分信息發(fā)布方式屬于自然的正常經(jīng)濟(jì)行為，還是人為操縱市場(chǎng)的“控制”行為，是需要深入研究的辯護(hù)實(shí)務(wù)問(wèn)題。
第七章　信息操縱的證明標(biāo)準(zhǔn)與刑法解釋
——涂英尋操縱證券市場(chǎng)案辯護(hù)意見(jiàn)
辯護(hù)邏輯　在操縱證券市場(chǎng)案件的辯護(hù)實(shí)務(wù)中，需要關(guān)注股價(jià)波動(dòng)的不同原因。股價(jià)上漲幅度超過(guò)大盤(pán)或者板塊平均漲幅，可能是由諸多市場(chǎng)因素共同造成的，尤其是小盤(pán)股，很容易受到市場(chǎng)游資炒作的影響。因此，在其他重要市場(chǎng)因素介入的情況下，股票價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)實(shí)屬正常，這種股價(jià)波動(dòng)也不能歸責(zé)于涉案交易者，從而不應(yīng)當(dāng)構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)犯罪。
第八章　虛假申報(bào)操縱的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)
——田園奇等操縱證券市場(chǎng)案辯護(hù)意見(jiàn)
辯護(hù)邏輯　虛假申報(bào)操縱案件中情節(jié)是否嚴(yán)重、是否特別嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)一步細(xì)化，辯護(hù)實(shí)務(wù)中有必要充分分析其核心要素，即撤單規(guī)模、延續(xù)次數(shù)、涉及股票數(shù)量、跨越時(shí)間、撤單比例等與短期交易緊密關(guān)聯(lián)的因素。
第九章　上市公司虛假陳述犯罪的司法認(rèn)定
——星云股份有限公司欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露、不披露重要信息案辯護(hù)意見(jiàn)
辯護(hù)邏輯　傳統(tǒng)刑法理論應(yīng)當(dāng)有機(jī)地應(yīng)用于金融犯罪辯護(hù)實(shí)踐。對(duì)于資本市場(chǎng)中的虛假陳述犯罪而言，以連續(xù)財(cái)務(wù)造假并虛假披露的手段實(shí)現(xiàn)并維系股票欺詐發(fā)行上市，前后行為之間系連續(xù)整體，且作為手段共同服務(wù)于股票欺詐發(fā)行上市這一目的，前后彼此之間具有牽連關(guān)系，應(yīng)按照牽連犯認(rèn)定各被告的犯罪行為。
第十章　單位票據(jù)詐騙犯罪的司法認(rèn)定
——中國(guó)M銀行SY分行票據(jù)詐騙案