深度合規(guī)管理

定　價：￥78.00

作　者：	孫旭著
出版社：	上海人民出版社
叢編項：
標　簽：	暫缺

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ISBN：	9787208164116	出版時間：	2020-05-01	包裝：	軟精裝
開本：	16開	頁數(shù)：	186	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　本書第一部分闡述了科技發(fā)展和全球化面臨的問題和趨勢，為企業(yè)勾畫了未來商業(yè)發(fā)展和全球化經(jīng)營的宏觀環(huán)境。第二部分梳理了合規(guī)管理的四個版本，并指出了合規(guī)管理的定義和范疇，明確了合規(guī)文化建設(shè)的重要性。第三部分分析了合規(guī)管理體系構(gòu)建中出現(xiàn)的問題，介紹了合規(guī)體系構(gòu)建的原則和工具，明確了合規(guī)管理體系構(gòu)建的要素和程序。第四部分描述了包括環(huán)境分析、治理機構(gòu)、合規(guī)戰(zhàn)略、管理團隊在內(nèi)的合規(guī)整體框架。第五部分細化了合規(guī)審查的執(zhí)行步驟和要點。第六部分說明了合規(guī)體系的評估方法，并對理想的合規(guī)體系進行了模型構(gòu)建。

作者簡介

　　孫旭，律師、咨詢師、創(chuàng)客、自由撰稿人。律師事務(wù)所、管理咨詢、電子商務(wù)、國際貿(mào)易專家、高管或合伙人任職經(jīng)歷，具有豐富的戰(zhàn)略整合、風險管控、企業(yè)管理理論和實踐經(jīng)驗。為知名企業(yè)提供基于戰(zhàn)略設(shè)計、組織效能、企業(yè)運營、合規(guī)管理的綜合解決方案。服務(wù)過的客戶有中國移動、中信銀行、中遠中貨、上海城投、新世界、傳化集團、山特維克、墨客密里博、宜家家居等。

圖書目錄

推薦序 / 1
第一部分大背景與大機遇
第一章科技賦能是否言過其實？ / 3
. 第一生產(chǎn)力 / 3
. 科技軍備競賽 / 5
. 數(shù)字化社會 / 9
第二章全球化走到盡頭了嗎？ / 12
. 傾斜：思想和經(jīng)濟的新力量 / 12
. 逆流：保守主義的目標 / 19
. 重構(gòu)：新一輪全球化 / 24
第三章未來商業(yè)和管理會有什么變化？ / 32
. 新人群 / 32
. 新商業(yè) / 36
. 新監(jiān)管 / 41
第二部分大合規(guī)與大未來
第四章林林總總的合規(guī)管理可以歸為哪些版本？ / 47
. 合規(guī) 1.0：國際義務(wù)的合規(guī)履行 / 47
. 合規(guī) 2.0：金融行業(yè)的主動構(gòu)建 / 52
. 合規(guī) 3.0：國資帶動的合規(guī)體系 / 56
. 合規(guī) 4.0：深度合規(guī)的全面管理 / 60
第五章法律、合規(guī)、風險、內(nèi)控到底是什么關(guān)系？ / 66
. 風險管理認知差異 / 66
. 管理互通 / 71
. 多維圖譜 / 76
第六章合規(guī)文化為何是重中之重？ / 83
. 營商環(huán)境 / 83
. 信用體系 / 85
. 全球治理 / 88
第三部分合規(guī)體系構(gòu)建前提
第七章合規(guī)體系構(gòu)建要避免哪些坑？ / 93
. 另起灶：把事情做正確，而不是做正確的事 / 93
. 攤大餅：機械照搬離有效管理越行越遠 / 102
. 糊窗紙：風險管理超載的企業(yè)沒有未來 / 113
第八章構(gòu)建體系你準備好了嗎？ / 129
. 體系構(gòu)建幾點認知 / 129
. 體系構(gòu)建的思維與工具 / 134
. 合規(guī)管理體系的構(gòu)成要素 / 141
. 合規(guī)管理體系構(gòu)建的程序 / 148
第四部分融入運營流程的合規(guī)整體框架
第九章合規(guī)環(huán)境分析就是 SPACE 嗎？ / 159
. 外部環(huán)境 / 159
. 內(nèi)部環(huán)境 / 164
. 治理環(huán)境 / 175
第十章為何治理機構(gòu)如此重要？ / 184
. 理念、目標和重大決策 / 184
. 權(quán)力配置與制衡 / 189
. 組織與文化 / 196
第十一章合規(guī)戰(zhàn)略也很高大上嗎？ / 204
. 風險偏好與合規(guī)容忍度 / 206
. 合規(guī)目標與計劃 / 211
. 賦能 / 217
第十二章合規(guī)管理團隊具體做哪些工作？ / 231
. 信息基礎(chǔ)上的合規(guī)導向性工作 / 232
. 風險基礎(chǔ)上的合規(guī)控制性工作 / 241
第五部分面向問題解決的專項合規(guī)審查
第十三章如何進行外規(guī)內(nèi)化？ / 249
. 外部規(guī)則解讀 / 250
. 梳理管理要點 / 259
. 融入合規(guī)體系 / 264
第十四章合規(guī)專項可以解決具體運營問題嗎？ / 273
. 界定問題 / 273
. 流程管理 / 285
. 合規(guī)風險認知 / 288
第十五章合規(guī)專項審查怎么做？ / 296
. 專項知識庫 / 296
. 項目管理 / 308
. 變化是常態(tài) / 313
第十六章業(yè)務(wù)條線專項合規(guī)如何審查？ / 315
. 綜合目標 / 315
. 分解實施 / 320
. 全面審計 / 329
第六部分面向決策支持的合規(guī)體系
第十七章框架離體系還有多遠？ / 337
. 決策 / 337
. 協(xié)同 / 341
. 合規(guī)體系測試 / 347
第十八章最理想的體系會是個怎樣的存在？ / 350
. 卓越團隊 / 350
. 5A 模型 / 353
. 以終為始 / 356
后記 / 360