日本金融商品交易法要論

第一章日本《金融商品交易法》的制定與金融法制的改革
第一節(jié)日本《金融商品交易法》的成立
一、日本《金融商品交易法》的成立
二、日本《金融商品交易法》的名稱
第二節(jié)日本《金融商品交易法》的歷史沿革
一、日本《證券交易法》的制定
二、日本《證券交易法》的修改
三、日本《金融商品交易法》的制定
四、日本《金融商品交易法》的修改
第三節(jié)構(gòu)建公正并透明的市場(chǎng)報(bào)告書
一、股份分割與股份交換
二、投資事業(yè)組合與基金
三、粉飾結(jié)算與會(huì)計(jì)監(jiān)督
四、季度報(bào)告披露
五、公司治理
六、要約收購與大量持有報(bào)告
七、罰則與罰金
八、市場(chǎng)監(jiān)督
九、證券交易所
十、其他
第四節(jié)日本《金融商品交易法》的意義
一、從《證券交易法》到《金融商品交易法》的意義
二、證券交易所與日本《金融商品交易法》
第二章日本的資本市場(chǎng)與《金融商品交易法》
第一節(jié)日本的資本市場(chǎng)與監(jiān)管機(jī)關(guān)
一、日本資本市場(chǎng)概述
二、日本金融市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的區(qū)別
三、日本資本市場(chǎng)中的規(guī)范主體
四、金融商品交易所
五、金融商品交易業(yè)協(xié)會(huì)
六、金融廳與證券交易等監(jiān)督委員會(huì)
第二節(jié)日本《金融商品交易法》的地位
第三節(jié)日本《金融商品交易法》的內(nèi)容
第三章日本《金融商品交易法》的適用
第一節(jié)金融商品與日本《金融商品交易法》的適用
第二節(jié)有價(jià)證券與金融衍生品的具體內(nèi)容
一、有價(jià)證券
二、金融衍生品
第四章金融商品交易
第一節(jié)金融商品交易所
一、概要
二、金融商品交易所的自主規(guī)制
第二節(jié)金融商品的上市和市場(chǎng)內(nèi)交易
一、金融商品的上市
二、金融商品的市場(chǎng)內(nèi)交易
第三節(jié)非上市金融商品的交易
第四節(jié)私設(shè)交易系統(tǒng)（PTS）
第五章金融商品交易業(yè)的分類與規(guī)制
第一節(jié)金融商品交易業(yè)的分類
第二節(jié)金融商品交易業(yè)的行業(yè)規(guī)制
一、金融商品交易業(yè)者的開業(yè)規(guī)制
二、金融商品交易業(yè)者的業(yè)務(wù)范圍規(guī)制
三、關(guān)于眾籌的規(guī)定
四、外務(wù)員制度
五、金融商品交易業(yè)者等的行為規(guī)制
六、關(guān)于基金的規(guī)定
第三節(jié)金融商品交易業(yè)的相關(guān)機(jī)構(gòu)等
一、金融機(jī)構(gòu)
二、金融商品中介業(yè)者
三、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
四、投資者保護(hù)基金
五、證券交易等監(jiān)視委員會(huì)
六、金融商品交易業(yè)協(xié)會(huì)
第六章發(fā)行市場(chǎng)中的信息披露制度
第一節(jié)證券發(fā)行中信息披露制度的意義
一、信息披露制度的意義
二、信息披露制度的內(nèi)容
第二節(jié)發(fā)行市場(chǎng)中信息披露制度的適用
第三節(jié)募集與賣出的概念
一、募集與賣出的定義
二、募集、賣出與信息披露
第四節(jié)有價(jià)證券申報(bào)書與招股說明書
一、有價(jià)證券申報(bào)書
二、招股說明書
第五節(jié)信息披露制度的簡化規(guī)則
一、信息披露統(tǒng)合制度
二、發(fā)行注冊(cè)制度
第六節(jié)有價(jià)證券申報(bào)書的審查與監(jiān)督
第七節(jié)違反信息披露制度的責(zé)任追究
第七章流通市場(chǎng)中的信息披露制度
第一節(jié)流通市場(chǎng)中信息披露制度的意義
第二節(jié)持續(xù)信息披露制度
一、持續(xù)披露信息的義務(wù)主體
二、持續(xù)信息披露的內(nèi)容
第三節(jié)及時(shí)披露制度
一、及時(shí)披露制度的意義
二、會(huì)計(jì)決算短信制度
三、及時(shí)披露的方法
四、違反及時(shí)披露制度的法律后果
第四節(jié)自發(fā)性信息披露
第八章上市公司收購
第一節(jié)要約收購制度
一、要約收購制度的變遷
二、要約收購制度的目的
三、要約收購制度的適用范圍
四、要約收購的信息披露
五、要約收購的交易規(guī)則
六、要約收購的相關(guān)責(zé)任
第二節(jié)關(guān)于MBO等的規(guī)定
一、信息披露的特別規(guī)定
二、MBO指針
第三節(jié)大量持股報(bào)告制度
一、制度的目的
二、大量持股者
三、大量持有報(bào)告書
四、變更報(bào)告書
五、特例報(bào)告制度
六、刑事責(zé)任和課征金
第九章不正當(dāng)交易的相關(guān)規(guī)制
第一節(jié)不正當(dāng)交易規(guī)制的概要
第二節(jié)不正當(dāng)行為的禁止規(guī)定
第三節(jié)散布流言、偽計(jì)、施暴威脅的禁止規(guī)定
第四節(jié)操縱市場(chǎng)行為等的禁止規(guī)定
一、概要
二、假裝交易的禁止規(guī)定（《金融商品交易法》第159條第1款第 1～3項(xiàng)）
三、串通交易的禁止規(guī)定（《金融商品交易法》第159條第1款第 4～8項(xiàng)）
四、變動(dòng)操作的禁止規(guī)定（《金融商品交易法》第159條第2款第1項(xiàng)）
五、通過表示操縱市場(chǎng)的禁止規(guī)定（《金融商品交易法》第159條第2款第2、3項(xiàng)）
六、穩(wěn)定操作的禁止規(guī)定（《金融商品交易法》第159條第3款）
七、操縱市場(chǎng)的責(zé)任
第五節(jié)內(nèi)幕交易規(guī)制
一、內(nèi)幕交易規(guī)制的概要
二、重要事實(shí)
三、重要事實(shí)的公布
四、內(nèi)幕交易的主體
五、禁止進(jìn)行的行為
六、內(nèi)幕交易的責(zé)任
七、短期買賣利益提供義務(wù)和買賣報(bào)告義務(wù)
八、禁止上市公司經(jīng)營者等賣空的規(guī)定
第六節(jié)限制投機(jī)行為的規(guī)定
一、金融商品交易業(yè)者等的自營業(yè)務(wù)和過量交易的限制規(guī)定
二、金融商品交易業(yè)者等的信用交易等的規(guī)制
三、賣空和止損訂單的規(guī)制
第七節(jié)發(fā)布虛假信息等的規(guī)制
一、虛假市場(chǎng)價(jià)格的公示等的禁止規(guī)定
二、接受對(duì)價(jià)后表明意見的聲明義務(wù)
三、有利收購等表示的禁止規(guī)定
四、分紅等表示的禁止規(guī)定
第十章日本《金融商品交易法》的罰則
第一節(jié)行政處罰
一、行政處分
二、罰金
三、緊急停止命令
第二節(jié)刑事處罰
第三節(jié)民事責(zé)任追究
一、無過失責(zé)任的適用
二、無效規(guī)則
第四節(jié)訴訟外的糾紛解決機(jī)制
第十一章全球化中的日本《金融商品交易法》
第一節(jié)全球化對(duì)于日本《金融商品交易法》的影響
一、英文適用范圍的擴(kuò)大
二、適用法律制度的靈活化
第二節(jié)從《金融商品交易法》邁向《金融服務(wù)法》
第三節(jié)日本金融法制的未來
附錄日本《金融商品交易法》