2017保薦代表人勝任能力證券專業(yè)從業(yè)資格考試專用教材：投資銀行業(yè)務

第一章 保薦業(yè)務監(jiān)管
◎第一節(jié) 資格管理
考綱要求………………………………………………………………………（1）
知識解讀………………………………………………………………………（1）
◎第二節(jié) 主要職責
考綱要求………………………………………………………………………（5）
知識解讀………………………………………………………………………（5）
◎第三節(jié) 工作規(guī)程
考綱要求………………………………………………………………………（8）
知識解讀………………………………………………………………………（8）
◎第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
考綱要求………………………………………………………………………（15）
知識解讀………………………………………………………………………（15）
◎同步自測………………………………………………………………………（18）
◎答案詳解………………………………………………………………………（21）
第二章 財務分析
◎第一節(jié) 會計
考綱要求………………………………………………………………………（22）
知識解讀………………………………………………………………………（24）
◎第二節(jié) 財務分析
考綱要求………………………………………………………………………（85）
知識解讀………………………………………………………………………（85）
◎同步自測………………………………………………………………………（110）
◎答案詳解………………………………………………………………………（112）
第三章 股本融資
◎第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票
考綱要求………………………………………………………………………（114）
知識解讀………………………………………………………………………（115）
◎第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股
考綱要求………………………………………………………………………（141）
知識解讀………………………………………………………………………（142）
◎第三節(jié) 非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓
考綱要求………………………………………………………………………（155）
知識解讀………………………………………………………………………（156）
◎同步自測………………………………………………………………………（165）
◎答案詳解………………………………………………………………………（167）
第四章 債務融資
◎第一節(jié) 政府債券
考綱要求………………………………………………………………………（170）
知識解讀………………………………………………………………………（170）
◎第二節(jié) 金融債券
考綱要求………………………………………………………………………（175）
知識解讀………………………………………………………………………（175）
◎第三節(jié) 公司債券
考綱要求………………………………………………………………………（185）
知識解讀………………………………………………………………………（186）
◎第四節(jié) 企業(yè)債券
考綱要求………………………………………………………………………（208）
知識解讀………………………………………………………………………（208）
◎第五節(jié) 資產(chǎn)證券化
考綱要求………………………………………………………………………（215）
知識解讀………………………………………………………………………（215）
◎同步自測………………………………………………………………………（220）
◎答案詳解………………………………………………………………………（223）
第五章 定價銷售
◎第一節(jié) 股票估值
考綱要求………………………………………………………………………（224）
知識解讀………………………………………………………………………（224）
◎第二節(jié) 債券估值
考綱要求………………………………………………………………………（237）
知識解讀………………………………………………………………………（238）
◎第三節(jié) 股票發(fā)行與銷售
考綱要求………………………………………………………………………（243）
知識解讀………………………………………………………………………（243）
◎第四節(jié) 債券發(fā)行與銷售
考綱要求………………………………………………………………………（255）
知識解讀………………………………………………………………………（255）
◎同步自測………………………………………………………………………（258）
◎答案詳解………………………………………………………………………（259）
第六章 財務顧問
◎第一節(jié) 業(yè)務監(jiān)管
考綱要求………………………………………………………………………（261）
知識解讀………………………………………………………………………（261）
◎第二節(jié) 上市公司收購
考綱要求………………………………………………………………………（268）
知識解讀………………………………………………………………………（269）
◎第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組
考綱要求………………………………………………………………………（283）
知識解讀………………………………………………………………………（283）
◎第四節(jié) 涉外并購
考綱要求………………………………………………………………………（306）
知識解讀………………………………………………………………………（306）
◎第五節(jié) 非上市公眾公司并購
考綱要求………………………………………………………………………（319）
知識解讀………………………………………………………………………（320）
◎同步自測………………………………………………………………………（325）
◎答案詳解………………………………………………………………………（327）
第七章 持續(xù)督導
◎第一節(jié) 法人治理
考綱要求………………………………………………………………………（329）
知識解讀………………………………………………………………………（330）
◎第二節(jié) 規(guī)范運作
考綱要求………………………………………………………………………（348）
知識解讀………………………………………………………………………（349）
◎第三節(jié) 信守承諾
考綱要求………………………………………………………………………（367）
知識解讀………………………………………………………………………（367）
◎第四節(jié) 持續(xù)信息披露
考綱要求………………………………………………………………………（370）
知識解讀………………………………………………………………………（371）
◎第五節(jié) 法律責任
考綱要求………………………………………………………………………（388）
知識解讀………………………………………………………………………（389）
◎同步自測………………………………………………………………………（391）
◎答案詳解………………………………………………………………………（393）