金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)教程

定　價(jià)：￥58.00

作　者：	王榮珍著
出版社：	山西人民出版社
叢編項(xiàng)：
標(biāo)　簽：	法律刑事偵查學(xué)（犯罪對(duì)策學(xué)、犯罪偵查學(xué)）

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ISBN：	9787203069294	出版時(shí)間：	2010-09-01	包裝：	平裝
開(kāi)本：	16開(kāi)	頁(yè)數(shù)：	409	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)教程》共分五個(gè)部分：第一部分為基礎(chǔ)知識(shí)，介紹了洗錢(qián)和反洗錢(qián)的基本理論、歷史演變、表現(xiàn)形式、運(yùn)行機(jī)制和國(guó)際合作等內(nèi)容；第二部分為管理知識(shí)，介紹了金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)與合規(guī)管理、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、人員配置、內(nèi)部控制制度建設(shè)、培訓(xùn)和宣傳、保密制度、內(nèi)部監(jiān)督檢查等內(nèi)容；第三部分為實(shí)務(wù)知識(shí)，分行業(yè)（銀行、證券、保險(xiǎn)）介紹了金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別、交易記錄保存和大額可疑交易識(shí)別三大基本制度的操作要點(diǎn)，并引入了客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)管理的方法，同時(shí)還詳細(xì)說(shuō)明了反洗錢(qián)協(xié)查管理的有關(guān)內(nèi)容；第四部分為監(jiān)管知識(shí)，介紹了我國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)管的基本情況、具體手段等內(nèi)容；第五部分為典型案例分析，詳細(xì)介紹了近幾年來(lái)我國(guó)發(fā)生的具有代表性的洗錢(qián)犯罪案件，并分析了犯罪分子的洗錢(qián)手段，同時(shí)還針對(duì)如何分析和識(shí)別可疑交易列舉了三十六個(gè)實(shí)例，還介紹了國(guó)外金融機(jī)構(gòu)違規(guī)受罰案例，以期能夠引起金融機(jī)構(gòu)的重視。無(wú)論是對(duì)于金融監(jiān)管人員、金融機(jī)構(gòu)管理和操作人員正確履行反洗錢(qián)職責(zé)或義務(wù)，還是對(duì)于廣大社會(huì)讀者了解反洗錢(qián)知識(shí)都是大有裨益的。

作者簡(jiǎn)介

暫缺《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)教程》作者簡(jiǎn)介

圖書(shū)目錄

第一章洞悉洗錢(qián)
第一節(jié) 洗錢(qián)的基本概念
第二節(jié) 洗錢(qián)的基本方式
第三節(jié) 洗錢(qián)的歷史演變
第四節(jié) 洗錢(qián)與恐怖融資
第五節(jié) 洗錢(qián)的危害
第二章認(rèn)識(shí)反洗錢(qián)
第一節(jié) 反洗錢(qián)的戰(zhàn)略目標(biāo)
第二節(jié) 國(guó)際反洗錢(qián)的歷史和發(fā)展
第三節(jié) 反洗錢(qián)國(guó)際合作
第四節(jié) 我國(guó)反洗錢(qián)的歷史與發(fā)展
第三章金融機(jī)構(gòu)與反洗錢(qián)
第一節(jié) 金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)的必要性
第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)
第三節(jié) 金融機(jī)構(gòu)涉及的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
第二部分管理知識(shí)
第四章反洗錢(qián)與合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 反洗錢(qián)與金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理
第五章金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)組織建設(shè)與人員配置
第一節(jié) 反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)
第二節(jié) 反洗錢(qián)人員崗位設(shè)置
第六章金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
第一節(jié) 反洗錢(qián)內(nèi)部控制
第二節(jié) 反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
第七章金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)與宣傳
第一節(jié) 金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)
第二節(jié) 反洗錢(qián)宣傳
第八章金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)保密管理
第一節(jié) 反洗錢(qián)保密義務(wù)的法律依據(jù)
第二節(jié) 反洗錢(qián)保密義務(wù)的內(nèi)容
第三節(jié) 反洗錢(qián)保密管理
第九章金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部監(jiān)督檢查
第一節(jié) 反洗錢(qián)內(nèi)部監(jiān)督檢查目的
第二節(jié) 反洗錢(qián)內(nèi)部監(jiān)督檢查制度
第三節(jié) 反洗錢(qián)內(nèi)部監(jiān)督檢查實(shí)施
第四節(jié) 反洗錢(qián)內(nèi)部監(jiān)督檢查報(bào)告的運(yùn)用
第三部分實(shí)務(wù)知識(shí)
第十章客戶(hù)身份識(shí)別
第一節(jié) 客戶(hù)身份識(shí)別的重要性和基本要求
第二節(jié) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別
第三節(jié) 證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別
第四節(jié) 基金業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別
第五節(jié) 期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別
第六節(jié) 保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別
第十一章客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)管理
第一節(jié) 客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)管理概述
第二節(jié) 客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)的方法
第三節(jié) 客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)管理措施
第四節(jié) 客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)的運(yùn)用
第十二章客戶(hù)身份資料與交易記錄保存
第一節(jié) 客戶(hù)身份資料與交易記錄保存的基本要求
第二節(jié) 客戶(hù)身份資料與交易記錄保存具體措施
……
第四部分監(jiān)管知識(shí)
第五部分典型案例分析