專利權的邊界：權利要求的文義解釋與保護范圍的政策調整

　　專利權邊界的確定是專利制度中最為重要、最為棘手的難題之一。權利邊界的確定是所有技術開發(fā)、技術交易、專利糾紛案件所要首先解決的最基本問題。而專利權的無形財產(chǎn)屬性，使得這一虛無縹緲的權利客體，僅存在于人類的思維活動中，只能通過語言文字的方式為世人所感知。凡有理解存在的地方就有不同，語言從來就不是什么清晰的東西，在不同語境下、不同解讀者所理解的含義是不盡相同的。但對于如此重要的問題，各國在成文法的層面上，規(guī)則均近乎“簡陋”，更多地通過判例和慣例的方式進行法律調整，研究也多處于經(jīng)驗總結階段，尚缺乏系統(tǒng)的理論升華。解決專利權邊界模糊性的現(xiàn)實需求源自現(xiàn)代交易秩序、創(chuàng)新體系及產(chǎn)業(yè)政策的渴求，社會實踐向法律共同體提出了殷切的理論期待。專利權的保護客體是技術信息的集合。專利權邊界的模糊現(xiàn)象是無法消除的客觀現(xiàn)實。它源自于客體本身內(nèi)涵和外延的模糊性、描述客體所使用的語言系統(tǒng)本身的模糊性、語言在時間流逝中的滯后性、專利權利要求的“骨架原理”、撰寫者為了獲得寬泛保護的模糊化撰寫偏好、以及信息在傳遞過程中的損耗和理解上的偏差。這些因素都決定了權利邊界的模糊性難以被絕對地消除。信息理論對于權利信息同樣具有很強的解釋力。社會信息總成本由言說者的信息生產(chǎn)成本和解讀者的信息處理成本構成。專利權在創(chuàng)設時需要付出信息生產(chǎn)成本，同時，權利的產(chǎn)生也使其他公眾承擔了額外的法律義務，這一法律義務的存在提高了公眾的行為風險，從而迫使公眾不得不付出搜尋、閱讀、理解專利權的成本。在不同的財產(chǎn)權制度中，權利人一方的團體屬性基本保持穩(wěn)定，而解讀者一方卻存在很大的差異。在降低社會信息總成本的目標驅使下，專利權邊界的信息需要在信息強度和廣度之間取得折中——面對廣泛的解讀者，應當降低信息強度，而面對范圍狹窄的解讀者，可以增強信息強度。語言的顯性含義和隱性含義比例關系是影響信息強度的根本因素，通過更依賴于語義解讀還是語境解讀的不同方式，信息強度發(fā)生由弱至強的變化。當言說者面II對更為廣泛的聽眾時，解讀者的信息處理成本無法完全被言說者內(nèi)部化，從而使得言說者缺少顯性化其表達含義的激勵。在專利權制度中，由于聽眾的特殊屬性，法律規(guī)則應當對無法完全內(nèi)部化的情形進行干預。干預的手段包括限制信息的數(shù)量、限制語境依賴、縮小解讀者范圍、減少權利數(shù)量、格式化權利內(nèi)容、限制義務人責任等。專利權邊界確定的歷史嬗變也證明了這一點。從英國、德國、美國、日本等國權利劃界制度的變遷中，我們不難發(fā)現(xiàn)，權利的界定歷史正是從隱蔽走向公開、從說明書中心走向權利要求中心、從中心限定走向周邊限定、從重實質走向重形式的過程。這無不體現(xiàn)了降低社會總信息成本的客觀需求。帶著上述基于經(jīng)濟效率之上的思考，我們逐步邁入了專利權保護范圍確定的制度大廈。而這一典型的價值判斷問題離不開若干基本的事實判斷前提——價值討論的原點。它們包括權利創(chuàng)設的單邊性——非均衡論、允許適當概括的基本規(guī)則、語言文字撰寫的非完美性和不可預見性、專利叢林的擴大蔓延。這些基本前提都會對保護范圍確定的規(guī)則偏向產(chǎn)生重大的影響。對待專利權，應當像對待具有生命周期的人類一樣，將權利的誕生、成熟、衰亡的不同時期做出不同的規(guī)則反應，也即，對于處于不同生命周期的專利權，應當采取不同的權利劃界規(guī)則，以使專利權的生命期限得以適度延續(xù)。為了降低將來的信息處理成本，在權利形成的過程中，應當采取對權利人較為嚴格的劃界規(guī)則，而對于成熟期、衰亡期的權利，則可以采取逐漸寬松的劃界政策，使專利權人回收沉沒成本的預期不至于落空。對于中國的特殊問題——權利無效和權利保護相互獨立的“嚴格分離主義”，從實踐的效果來看已經(jīng)產(chǎn)生了較為嚴重的問題，未來的發(fā)展方向應當朝著逐步緩和甚至消除“嚴格分離主義”的方向發(fā)展。

　　陳文煊，1982年生，2007年參加工作，北京市第一中級人民法院知識產(chǎn)權庭法官（在最高法院借調一年），中國人民大學法學學士、碩士、博士，主要從事專利、商標、著作權、合同、反壟斷、反不正當競爭、電子商務等案件的審理，主審和參審各類案件近千件，參與、執(zhí)筆《網(wǎng)絡著作權若干問題研究》、《專利創(chuàng)造性行政裁量與司法裁量的比較研究》等各級調研課題十四項，在《法律適用》、《人民司法》、《知識產(chǎn)權》、《中國版權》、《電子知識產(chǎn)權》、《中國專利與商標》、《知識產(chǎn)權報》、《人民法院報》等期刊、雜志、報刊以及多本論文集發(fā)表專業(yè)論文近三十篇，共計約二十萬字。