美國(guó)期監(jiān)會(huì)規(guī)章（中英文對(duì)照本 套裝全4冊(cè)）

　　《美國(guó)期監(jiān)會(huì)規(guī)章（中英文對(duì)照本）（套裝全4冊(cè)）》翻譯的是《美國(guó)聯(lián)邦規(guī)章匯編》（Code of Federal Regulations， CFR）中涉及美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（Commodity Futures Trading Commission，CFTC）（以下簡(jiǎn)稱美國(guó)期監(jiān)會(huì)）頒布的規(guī)范性文件，即《美國(guó)聯(lián)邦規(guī)章匯編》第十七編第一章，包括了從美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)則到外國(guó)期貨和期權(quán)交易的監(jiān)管、從交易所紀(jì)律處分程序到向美國(guó)期監(jiān)會(huì)提交報(bào)告的規(guī)定等內(nèi)容，涉及面廣、內(nèi)容詳盡、條款明確，對(duì)我們深入了解和研究美國(guó)期貨交易制度與規(guī)則具有十分重要的參考價(jià)值。《美國(guó)聯(lián)邦規(guī)章匯編》是美國(guó)聯(lián)邦政府執(zhí)行機(jī)構(gòu)和部門(mén)在《聯(lián)邦公報(bào)》（Federal Register，F(xiàn)R）中發(fā)表與公布的一般性和永久性規(guī)則的集成，具有普遍適用性和法律效力。《美國(guó)聯(lián)邦規(guī)章匯編》分為編（title）、章（chapter）、部分（part）、節(jié)（section）四個(gè)層級(jí)：匯編共有五十編，代表受聯(lián)邦監(jiān)管的廣泛領(lǐng)域；每一編分為幾章，各章依據(jù)法規(guī)的頒布機(jī)構(gòu)命名；每章再細(xì)分為幾部分，涵蓋特定的監(jiān)管領(lǐng)域；所有的部分由節(jié)組成，具體規(guī)定相應(yīng)事項(xiàng)?！渡唐方灰追ā罚═he Commodity Exchange Act）是規(guī)范美國(guó)期貨市場(chǎng)的主要法律依據(jù)。在該部法律的框架下，美國(guó)期監(jiān)會(huì)作為美國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，制定頒布了一系列細(xì)化的規(guī)章和規(guī)則。這些規(guī)章和規(guī)則經(jīng)公布后，被統(tǒng)一編入《美國(guó)聯(lián)邦規(guī)章匯編》第十七編“商品和證券交易”第一章“美國(guó)期監(jiān)會(huì)”。經(jīng)過(guò)多年的修改和完善，目前該章共包括了第1～5部分、第7～21部分、第30～42部分、第44部分、第100部分、第140～150部分、第155～156部分、第160部分、第166部分、第170～171部分、第190部分等53個(gè)部分。具體內(nèi)容如下：（一）第1～5部分：第1部分是依據(jù)《商品交易法》制定的總則，第2～5部分具體對(duì)美國(guó)期監(jiān)會(huì)采用的官方印章、注冊(cè)、商品基金管理人和商品交易顧問(wèn)、場(chǎng)外外匯交易等事項(xiàng)作出規(guī)定。（二）第7～14部分：重點(diǎn)規(guī)定了交易所采取紀(jì)律處分、拒絕會(huì)員資格申請(qǐng)等行為時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)期監(jiān)會(huì)對(duì)交易所相關(guān)自律監(jiān)管行為的審查規(guī)則，美國(guó)期監(jiān)會(huì)相關(guān)裁決程序的操作規(guī)則、調(diào)查規(guī)則、賠償規(guī)則，公共規(guī)則制定程序，以及暫停或者取消出席和執(zhí)業(yè)資格的規(guī)則。（三）第15～21部分：主要對(duì)向美國(guó)期監(jiān)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)作出規(guī)定，需要提交報(bào)告的主體包括負(fù)有報(bào)告義務(wù)的市場(chǎng)，負(fù)有報(bào)告義務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)商、結(jié)算會(huì)員和外國(guó)經(jīng)紀(jì)商，本國(guó)交易商，根據(jù)本章第1.3（z）節(jié)持有真實(shí)保值頭寸者以及棉花貿(mào)易商和經(jīng)銷商等。（四）第30～42部分、第44部分：這幾部分主要對(duì)外國(guó)期貨和外國(guó)期權(quán)、商品期權(quán)、混合工具、互換協(xié)議以及杠桿交易等的監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范，同時(shí)還規(guī)范了豁免市場(chǎng)、衍生品交易執(zhí)行設(shè)施、指定合約市場(chǎng)和衍生品結(jié)算組織等實(shí)體。反洗錢、反恐怖分子融資等內(nèi)容主要體現(xiàn)在第42部分的規(guī)定中。（五）第100部分、第150部分：對(duì)交割期、持倉(cāng)限額等具體交易事項(xiàng)作出規(guī)定。（六）第140～149部分：主要對(duì)美國(guó)期監(jiān)會(huì)的內(nèi)部事項(xiàng)作出規(guī)定，具體包括美國(guó)期監(jiān)會(huì)的組織、職能和程序，工資抵扣，員工補(bǔ)償，權(quán)限內(nèi)活動(dòng)產(chǎn)生的美國(guó)債權(quán)的收取，現(xiàn)任或前任管理人員和員工應(yīng)傳票或法院的其他要求披露信息和提供證詞的相關(guān)程序，記錄和信息，保存的個(gè)人記錄，公開(kāi)會(huì)議，《司法公平法》在美國(guó)期監(jiān)會(huì)裁決程序中的實(shí)施，反歧視殘障人士政策在美國(guó)期監(jiān)會(huì)的項(xiàng)目或者活動(dòng)中的落實(shí)等內(nèi)容。（七）第155～156部分：就交易規(guī)范和經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)作了詳盡規(guī)定，涵蓋的內(nèi)容包括場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商和介紹經(jīng)紀(jì)商的交易準(zhǔn)則，在注冊(cè)衍生品交易執(zhí)行設(shè)施處理事務(wù)的準(zhǔn)則，經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)的注冊(cè)，合約市場(chǎng)的執(zhí)法計(jì)劃，經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)會(huì)員資格的披露等。（八）第160 部分、第166部分：關(guān)注對(duì)消費(fèi)者和客戶的保護(hù)。其中，第160部分具體規(guī)定消費(fèi)者財(cái)務(wù)信息的隱私權(quán)問(wèn)題，第166部分就客戶保護(hù)規(guī)則作了詳盡說(shuō)明，主要內(nèi)容包含交易授權(quán)、監(jiān)督、分支機(jī)構(gòu)以及爭(zhēng)議解決程序。（九）第170～171部分：第170部分主要規(guī)定期貨協(xié)會(huì)注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)事項(xiàng)，包括美國(guó)期監(jiān)會(huì)審查此類申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)、注冊(cè)說(shuō)明書(shū)以及注冊(cè)期貨協(xié)會(huì)會(huì)員資格；第171部分則規(guī)定了美國(guó)期監(jiān)會(huì)對(duì)全美期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)自律監(jiān)管措施的審查規(guī)則。（十）第190部分：該部分依據(jù)《破產(chǎn)法典》就經(jīng)紀(jì)商破產(chǎn)制定了專門(mén)的規(guī)則，并對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)表格和特別破產(chǎn)分配進(jìn)行了具體說(shuō)明。以這些與時(shí)俱進(jìn)的法律、規(guī)章為基礎(chǔ)，通過(guò)有效的監(jiān)管，美國(guó)期監(jiān)會(huì)確保了期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的功能，有效保護(hù)了市場(chǎng)參與者免受欺詐、操縱和與商品、金融期權(quán)期貨銷售相關(guān)的濫用交易行為的侵害，培育了一個(gè)開(kāi)放、充滿競(jìng)爭(zhēng)和財(cái)務(wù)健康的、成熟的期貨和期權(quán)市場(chǎng)。目前，我國(guó)期貨市場(chǎng)正處于日趨規(guī)范的階段，相關(guān)法律制度亟待進(jìn)一步完善。我們相信，這次對(duì)《美國(guó)期監(jiān)會(huì)規(guī)章》最新版本的全面翻譯，必將為我國(guó)期貨市場(chǎng)法律制度的進(jìn)一步完善提供有益的借鑒。

暫缺《美國(guó)期監(jiān)會(huì)規(guī)章（中英文對(duì)照本 套裝全4冊(cè)）》作者簡(jiǎn)介