我國OTC市場準(zhǔn)入與監(jiān)管制度研究：基于非上市公司治理視角

第一章　導(dǎo)論
第一節(jié)　研究背景與問題的提出
一、國際0TC市場發(fā)展及問題
二、我國0TC市場發(fā)展及問題
三、OTC市場的公司治理及監(jiān)管-
第二節(jié)　基本概念和研究對象的界定
一、0TC市場及場外交易所
二、非上市公司與非上市公眾公司
三、非上市公司治理與0TC市場監(jiān)管
第三節(jié)　本書的意義及主要創(chuàng)新
一、本書的意義
二、本書主要創(chuàng)新
第四節(jié)　本書研究路徑與研究方法
一、研究路徑
二、研究方法
第二章　0TC市場及其監(jiān)管相關(guān)文獻綜述
第一節(jié)　OTC市場發(fā)展與監(jiān)管研究
一、關(guān)于多層次資本市場與0TC市場
二、關(guān)于0TC市場發(fā)展與0TC市場監(jiān)管
三、關(guān)于非上市公司治理與0TC市場監(jiān)管
四、關(guān)于0TC市場監(jiān)管價值取向及制度體系
第二節(jié)　0TC市場基礎(chǔ)理論研究
一、公共利益理論與監(jiān)管經(jīng)濟學(xué)
二、證券監(jiān)管的法金融理論
三、法律非完備性與政府有限理論
第三節(jié)　監(jiān)管制度變遷與公司治理理論
一、證券監(jiān)管與公司治理理念
二、證券監(jiān)管與公司治理法律機制
三、公司內(nèi)部治理與外部治理機制
第三章　0TC市場運行治理與監(jiān)管制度理論分析
第一節(jié)　0TC市場運行與市場主體關(guān)系
一、0TC市場運行與市場主體關(guān)系模型
二、0TC市場運行有效性及其要素一
三、非上市公司治理和0TC市場監(jiān)管“
第二節(jié)　0TC市場參與主體治理與監(jiān)管機制
一、非上市公司與場外交易所的關(guān)系
二、場外交易所的治理與監(jiān)管機制
三、0TC市場投資者治理與監(jiān)管機制
第三節(jié)　0TC市場公司治理與監(jiān)管制度體系
一、政府監(jiān)管者的治理結(jié)構(gòu)與治理機制
二、0TC市場公司治理法律制度理論路徑
三、0TC市場公司治理與監(jiān)管制度選擇模型
第四章　OTC市場準(zhǔn)入制度比較及實證分析
第一節(jié)　0TC市場準(zhǔn)入制度概說
一、0TC市場準(zhǔn)入制度概念
二、內(nèi)部治理機制與準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
三、外部治理機制與準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
第二節(jié)　OTC市場準(zhǔn)入制度的國際比較
一、國際0TC市場沿革和層次比較
二、非上市公司市場準(zhǔn)入制度比較
三、非上市公司市場準(zhǔn)人程序比較
第三節(jié)　0TC市場準(zhǔn)入制度選擇模型與實證分析
一、我國0TC市場準(zhǔn)人監(jiān)管制度剖析
二、選擇模型實證分析--以天交所為例
第五章　0TC市場交易制度比較及實證分析
第一節(jié)　OTC市場交易制度發(fā)展沿革分析
一、傳統(tǒng)0TC市場交易治理與監(jiān)管制度
二、現(xiàn)代0TC交易市場治理與監(jiān)管制度
第二節(jié)　國際OTC市場交易制度比較分析
一、傳統(tǒng)做市商制度嵌入競價交易制度
二、傳統(tǒng)競價交易制度嵌入做市商制度
三、現(xiàn)代混合交易制度本土適用性分析
第三節(jié)　0TC市場治理與監(jiān)管對交易制度的影響
一、交易市場治理與監(jiān)管制度目標(biāo)價值改進
二、外部監(jiān)管機制對0TC市場交易制度的影響
三、0TC市場交易制度改進對市場績效的影響
第四節(jié)　我國OTc市場交易治理與監(jiān)管制度分析
附錄E　天津OTC市場監(jiān)管制度體系模式
附錄F　非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）
后記