證券發(fā)行與承銷精要：證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù) 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述 第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格 第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管 精選習(xí)題 答案及解析第二章 股份有限公司概述 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立 第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券 第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu) 第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 第五節(jié) 股份有限公司的財務(wù)會計 第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 精選習(xí)題 答案及解析第三章 企業(yè)的股份制改組 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序 第二節(jié) 企業(yè)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計 和法律審查 精選習(xí)題 答案及解析第四章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備 第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn) 精選習(xí)題 答案及解析第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 中國證監(jiān)會關(guān)于新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見 第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價 第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式 第四節(jié) 首次公開發(fā)行股票的具體操作 第五節(jié) 股票的上市保薦 精選習(xí)題 答案及解析第六章 首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 信息披露概述 第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要 第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告 第四節(jié) 股票上市公告書 第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求 精選習(xí)題 答案及解析第七章 上市公司發(fā)行新股并上市 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作 第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序 第三節(jié) 上市公司發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序 第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露 精選習(xí)題 答案及解析第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作 第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準(zhǔn) 第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市 第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露 第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券 精選習(xí)題 答案及解析第九章 債券的發(fā)行與承銷 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 國債的發(fā)行與承銷 第二節(jié) 地方政府債券的發(fā)行與承銷 第三節(jié) 金融債券的發(fā)行與承銷 第四節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行與承銷 第五節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷 第六節(jié) 短期融資券的發(fā)行與承銷 第七節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷 第八節(jié) 中小非金融企業(yè)集合票據(jù) 第九節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷 第十節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷 第十一節(jié) 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷 精選習(xí)題 答案及解析第十章 外資股的發(fā)行 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行 第二節(jié) H股的發(fā)行與上市 第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市 第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市 第五節(jié) 外資股招股說明書的制作 第六節(jié) 國際推介與分銷 精選習(xí)題 答案及解析第十一章 公司收購 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 公司收購概述 第二節(jié) 上市公司收購 第三節(jié) 關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定 第四節(jié) 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資 精選習(xí)題 答案及解析第十二章 企業(yè)重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 考試大綱 知識結(jié)構(gòu) 新增知識點 重點解析 第一節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組 第二節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程 第三節(jié) 上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 精選習(xí)題 答案及解析