香港上市公司監(jiān)管案例評析及合規(guī)指南

定　價：￥128.00

作　者：	田冰川,曹碩主編
出版社：	法律出版社
叢編項：	民商法律操作指引叢書
標　簽：	司法解釋

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ISBN：	9787503677717	出版時間：	2007-11-01	包裝：	平裝
開本：	16	頁數(shù)：	807	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　本書是相對系統(tǒng)、完整的香港上市公司實務(wù)操作指南，涵蓋了公司治理、持續(xù)責(zé)任、信息披露、關(guān)連交易、不當(dāng)市場行為、證券權(quán)益披露、申請及撤回上市、股份期權(quán)、債券融資等資本市場較為常見的問題。本書采取國際通行的案例式編撰法．精心選取了香港聯(lián)交所上市公司逾一百個具有代表性的真實案例，其中既包括嚴謹合規(guī)的正面案例．又包括因違規(guī)受到譴責(zé)、批評甚至遭受刑罰的反面案例，從而生動地呈現(xiàn)出香港作為國際金融中心之一的資本市場監(jiān)管體系及規(guī)則。本書更重要的價值乃在于：本書主編充分總結(jié)及提煉其從事香港上市公司法律合規(guī)的實踐積累．廣泛借鑒上市公司合規(guī)經(jīng)驗與教訓(xùn)．提供了極具實用性的操作指南和標準化工作模版，從而讓讀者在閱讀本書后知道自己應(yīng)如何操作比較妥當(dāng)，以及在操作中應(yīng)注意什么。本書適合于以下人士：從事資本市場監(jiān)管或研究的人士．香港上市公司的相關(guān)負責(zé)人，有意赴香港上市或進行證券投資的人士，律師、財務(wù)顧問、商業(yè)秘書或從事相關(guān)咨詢策劃的專業(yè)人士，以及其他感興趣的人士。

作者簡介

　　田冰川，法學(xué)碩士，中國政法大學(xué)研究生院畢業(yè)；中國法學(xué)會會員，中華全國律師協(xié)會經(jīng)濟專業(yè)委員會委員，北京市律師協(xié)會公司法專業(yè)委員會委員；曾長期在中國中化集團公司從事法律事務(wù)、戰(zhàn)略規(guī)劃及企業(yè)管理等方面工作，近年來主要從事香港紅籌股上市公司的法律運作、合規(guī)管理、董事會事務(wù)和授信控制等方面工作，現(xiàn)任中化化肥控股有限公司（香港聯(lián)交所主板上市公司，股份代碼：0297）法律部總經(jīng)理；與最高人民法院、北京市高級人民法院有關(guān)人士合作，著有《典型涉外經(jīng)濟案例評析》（主編，法律出版社出版）、《中國典型商事案例評析》（副主編，法律出版社出版）和《中國典型民事案例評析》（副主編，法律出版社出版）等，并在《中國律師》、《中國商貿(mào)》等雜志發(fā)表《關(guān)于民事訴訟方式改革的對話》、《向證券市場輸送合格“商品”》、《建立統(tǒng)一、開放、競爭的證券法律服務(wù)市場》、《國有大型外貿(mào)公司的法人治理結(jié)構(gòu)》、《公司法律顧問的執(zhí)業(yè)風(fēng)險與控制》等20余篇作品。

圖書目錄

寫在本書出版前的話
法律聲明
序言之一
序言之二
第一章　企業(yè)管治
　一、董事應(yīng)按照公司的整體最佳利益行事，須避免存在實際或潛在的利益沖突——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)華脈無線通信有限公司及其部分時任及前任董事，并批評該公司部分前任董事
　二、如董事或其任何聯(lián)系人在董事會議題中占有重大利益，則相關(guān)董事須放棄對該議題的表決權(quán)——黃金集團有限公司部分董事遵照規(guī)則在涉及重大利益的關(guān)連交易表決中放棄表決權(quán)
　三、董事有責(zé)任不利用董事職位謀取利益，有責(zé)任不將公司的財產(chǎn)或資料用作未經(jīng)授權(quán)的用途——創(chuàng)維數(shù)碼前董事會主席黃宏生及前執(zhí)行董事黃培升被控串謀偷竊、欺詐上市公司等罪名
　四、董事應(yīng)遵守董事承諾，促使上市公司遵守上市規(guī)則——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)上海青浦消防器材股份有限公司及其部分董事、東北虎藥業(yè)股份有限公司及其部分董事
　五、董事應(yīng)遵守董事承諾，協(xié)助香港聯(lián)交所的調(diào)查——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)沈陽公用發(fā)展股份有限公司及其部分董事、廣平納米科技集團有限公司及其部分董事
　六、董事會須高度重視財務(wù)業(yè)績信息，有關(guān)為批準刊發(fā)業(yè)績公告而舉行的董事會會議須符合特定的要求——香港聯(lián)交所公開批評中遠威生物制藥有限公司違反創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則有關(guān)董事會會議通知和財務(wù)業(yè)績發(fā)布期限等規(guī)定
　七、董事有義務(wù)確保上市文件、通函、公告等文件及時、準確、完整地對外披露——香港聯(lián)交所公開批評華燊燃氣控股有限公司及其部分董事，以及高信集團控股有限公司
　八、上市公司及其董事發(fā)布虛假或具誤導(dǎo)性的信息，構(gòu)成犯罪——香港證監(jiān)會成功檢控華豐紡織國際集團有限公司及其董事蔡先生向證監(jiān)會提供虛假或具誤導(dǎo)性的信息
　九、公司董事不得在限制買賣期內(nèi)買賣其所屬公司的證券——香港聯(lián)交所公開批評鈞濠集團有限公司部分董事，以及華聯(lián)國際（控股）有限公司部分董事
　十、董事應(yīng)最少每年檢討一次公司及附屬公司的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效，并在企業(yè)管治報告中向股東匯報——香港地鐵有限公司與長江實業(yè)（集團）有限公司在其年報中向股東報告其內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效
　十一、董事服務(wù)合約如含有特定條件的服務(wù)年期或合約終止條件的，須先獲得股東批準——聯(lián)想集團有限公司召開股東特別大會審議其與william J.Amelio先生的董事服務(wù)合約
　十二、董事會成員中，獨立非執(zhí)行董事須有至少三名，且須具備足夠獨立性——謝瑞麟珠寶（國際）有限公司委任新的獨立非執(zhí)行董事，以確保董事會具有足夠的獨立非執(zhí)行董事人數(shù)
　十三、董事會下轄委員會須符合要求的結(jié)構(gòu)，并行使相關(guān)職責(zé)——中電控股有限公司公布其董事會下轄委員會之設(shè)置、職責(zé)及開展之工作
　十四、公司股東享有通過股東大會對公司運營重大事項進行適當(dāng)方式表決的權(quán)利——蒙牛乳業(yè)因行政失誤將依規(guī)則應(yīng)由股東投票表決的議案采取了舉手表決，為此公告致歉
第二章　持續(xù)責(zé)任
第三章　股價敏感信息
第四章　須予公布的交易
第五章　關(guān)連交易
第六章　不當(dāng)市場行為及證鄭權(quán)益披露
第七章　其他
附件：香港證券及期貨市場的架構(gòu)與監(jiān)管
作者后記