WTO反傾銷(xiāo)協(xié)議改革：政策和法律分析

　　本書(shū)采取從整體到局部，從宏觀到微觀的研究方法。第一部分先總結(jié)和探討反傾銷(xiāo)制度產(chǎn)生的歷史和它所具有的貿(mào)易政策和競(jìng)爭(zhēng)政策的意義，而后分析反傾銷(xiāo)制度在多邊貿(mào)易體制中所起的復(fù)雜作用。在此基礎(chǔ)上，第二部分探討了改革的出發(fā)點(diǎn)，明確《反傾銷(xiāo)協(xié)議》在WTO體制中的應(yīng)有作用。根據(jù)這個(gè)出發(fā)點(diǎn)，第三部分進(jìn)一步具體分析和研究改革現(xiàn)行《反傾銷(xiāo)協(xié)議》規(guī)則的各種建議。第四部分注重分析《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的改革對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)政策和制度的影響，并對(duì)中國(guó)有關(guān)實(shí)踐提出具有一定參考價(jià)值的建議。全書(shū)結(jié)構(gòu)安排環(huán)環(huán)相扣，論證邏輯比較嚴(yán)密。世界貿(mào)易組織成立的十年中，隨著反傾銷(xiāo)調(diào)查啟動(dòng)的數(shù)量在世界范圍內(nèi)的增長(zhǎng)，人們開(kāi)始關(guān)注反傾銷(xiāo)措施被濫用作為成員方貿(mào)易保護(hù)主義者實(shí)施其保護(hù)目的的問(wèn)題；同時(shí)也提出了關(guān)于WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)議》所確認(rèn)的規(guī)則，在多大程度上影響著世界開(kāi)放貿(mào)易的政策和成員方的反傾銷(xiāo)政策，以及反傾銷(xiāo)制度與公平競(jìng)爭(zhēng)、公平貿(mào)易的關(guān)系的不同的觀點(diǎn)。作為WTO的多哈回合談判的一項(xiàng)分歧較大的談判內(nèi)容，《反傾銷(xiāo)協(xié)議》是否需要改革，以及如何進(jìn)行改革成為學(xué)術(shù)界和貿(mào)易政策制定者和分析者關(guān)注的焦點(diǎn)。筆者在對(duì)反傾銷(xiāo)制度誕生的背景和它在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中所扮演的角色的復(fù)雜性進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，從現(xiàn)行的世界貿(mào)易體制的法律特征出發(fā)，以世界貿(mào)易體制運(yùn)行的平穩(wěn)和效率的視角來(lái)分析《反傾銷(xiāo)協(xié)議》所建立的國(guó)際反傾銷(xiāo)制度的改革。筆者認(rèn)為，現(xiàn)行WTO反傾銷(xiāo)制度作為兼具保護(hù)政策意義和競(jìng)爭(zhēng)政策意義的貿(mào)易政策工具，在世界貿(mào)易體制中扮演著一種模糊的角色。有些成員方把反傾銷(xiāo)措施主要視為一種貿(mào)易保護(hù)的政策工具，而另一些成員方則認(rèn)為反傾銷(xiāo)應(yīng)當(dāng)扮演一種國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中執(zhí)行公平競(jìng)爭(zhēng)政策的工具。這種對(duì)于反傾銷(xiāo)制度在世界貿(mào)易體制中的作用的基本分歧，造成了《反傾銷(xiāo)協(xié)議》中的規(guī)則的不協(xié)調(diào)及不合理的制度的存在，導(dǎo)致了成員方對(duì)反傾銷(xiāo)措施的濫用。筆者同時(shí)認(rèn)為，WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的改革，首先要確定反傾銷(xiāo)制度在世界自由貿(mào)易體制中所要扮演的角色及其應(yīng)當(dāng)遵循的原則，在此基礎(chǔ)上來(lái)確定改革的具體內(nèi)容。根據(jù)筆者的研究，一方面，WTO體制是在GATT體制上發(fā)展起來(lái)的，繼承了CATT體制在決策上的協(xié)商一致的特征，并通過(guò)對(duì)體制的統(tǒng)一性和爭(zhēng)端解決機(jī)制的改進(jìn)，加強(qiáng)了世界貿(mào)易體制的組織性。另一方面，WTO體制和GATT體制從其管理的內(nèi)容和決策體制來(lái)看，并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的變化，WTO仍然只是開(kāi)放成員方市場(chǎng)的一種管理體制。在這種前提下，反傾銷(xiāo)措施作為一種執(zhí)行保護(hù)政策的工具，可以對(duì)由于世界開(kāi)放貿(mào)易的迅速進(jìn)展而給成員方內(nèi)部市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)及人民的社會(huì)福利造成的沖擊，以及由此而產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦所造成的開(kāi)放市場(chǎng)的成本進(jìn)行控制，從而使世界開(kāi)放貿(mào)易體制平穩(wěn)而有效地運(yùn)行。同時(shí)，作為一種單邊的措施，《反傾銷(xiāo)協(xié)議》所確立的制度本身也會(huì)成為一種貿(mào)易摩擦的源泉，因此《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的條款本身應(yīng)當(dāng)增加透明度，避免由于規(guī)則的選擇性過(guò)強(qiáng)，以及缺乏明確性所帶來(lái)的對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的過(guò)度使用，降低反傾銷(xiāo)體制的運(yùn)行成本。根據(jù)上述觀點(diǎn)，筆者將傾銷(xiāo)和損害認(rèn)定的實(shí)體和程序規(guī)則中缺乏透明度的條款、反傾銷(xiāo)措施實(shí)施中的公共利益問(wèn)題、非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的歧視性問(wèn)題，以及反傾銷(xiāo)措施的實(shí)施期限等問(wèn)題作為WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)議》改革的主要內(nèi)容加以分析和討論。筆者在書(shū)中主要討論了以下幾個(gè)方面的改革措施：傾銷(xiāo)和損害的認(rèn)定規(guī)則；《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的程序規(guī)則中存在的問(wèn)題；非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位在《反傾銷(xiāo)協(xié)議》中依據(jù)及其存在的問(wèn)題；反傾銷(xiāo)制度中的公共利益審查制度建立的必要性和可行性；《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的日落條款的不合理性。在認(rèn)定傾銷(xiāo)和損害的實(shí)體規(guī)則中，存在著大量缺乏透明度的條款，這種條款中比較典型的，并且直接影響反傾銷(xiāo)措施的保護(hù)作用得到公正實(shí)施的內(nèi)容主要包括傾銷(xiāo)的認(rèn)定規(guī)則中的成本檢測(cè)規(guī)則和傾銷(xiāo)與損害關(guān)系的認(rèn)定因素，筆者認(rèn)為這兩個(gè)方面的條款在文字表述上為成員方的調(diào)查當(dāng)局提供了一種選擇性，使得國(guó)內(nèi)的反傾銷(xiāo)主管機(jī)構(gòu)具有較大程度上的裁量權(quán)，因而導(dǎo)致上述規(guī)則的實(shí)施缺乏透明度。筆者認(rèn)為要改善《反傾銷(xiāo)協(xié)議》關(guān)于傾銷(xiāo)和損害認(rèn)定條款的這種狀況，首先應(yīng)當(dāng)從加強(qiáng)規(guī)則的透明度這一角度出發(fā)，一方面對(duì)傾銷(xiāo)和損害認(rèn)定規(guī)則中模糊的條款予以澄清，另一方面對(duì)其中帶有選擇性的條款規(guī)定適用的條件，以避免在不同的調(diào)查機(jī)構(gòu)之間，由于適用規(guī)則的原則不同而導(dǎo)致在相同的環(huán)境條件下產(chǎn)生法律和規(guī)則適用結(jié)果上的差異，影響規(guī)則適用的可預(yù)見(jiàn)性。同時(shí)，由于在各個(gè)成員方實(shí)施關(guān)于認(rèn)定傾銷(xiāo)和損害的實(shí)體規(guī)則本身存在著不合理性，并因此在反傾銷(xiāo)調(diào)查實(shí)踐中產(chǎn)生了一些明顯的不合理的做法，這種規(guī)則和做法或者會(huì)導(dǎo)致憑空創(chuàng)造傾銷(xiāo)的效果，或者由于與《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的為世界自由貿(mào)易體制和成員方的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)提供合理的緩沖和保護(hù)措施的宗旨存在沖突而損害自由貿(mào)易帶來(lái)的利益。這種不合理的條款和做法主要包括傾銷(xiāo)認(rèn)定中的構(gòu)建正常價(jià)值的規(guī)定和“歸零”做法。構(gòu)建正常價(jià)值的規(guī)定，在反傾銷(xiāo)制度執(zhí)行保護(hù)成員方國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，為世界貿(mào)易體制提供緩沖職能的前提下，構(gòu)建正常價(jià)值的做法會(huì)導(dǎo)致擴(kuò)大價(jià)格歧視認(rèn)定的范圍的結(jié)果，從而擴(kuò)大保護(hù)措施適用的條件，導(dǎo)致反傾銷(xiāo)措施的濫用。至于“歸零”的做法導(dǎo)致調(diào)查機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義的壓力下，憑空加大傾銷(xiāo)幅度的結(jié)果。因此，筆者建議《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的改革，取消構(gòu)建正常價(jià)值作為可比較價(jià)格的確定方法的規(guī)則，避免創(chuàng)造價(jià)格歧視的效果，并且通過(guò)澄清傾銷(xiāo)幅度的計(jì)算方法明確禁止“歸零”的做法。關(guān)于《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的程序規(guī)則中存在的問(wèn)題，筆者認(rèn)為主要應(yīng)當(dāng)通過(guò)改革《反傾銷(xiāo)協(xié)議》中關(guān)于反傾銷(xiāo)調(diào)查啟動(dòng)的條件的規(guī)定、反傾銷(xiāo)調(diào)查證據(jù)規(guī)則中關(guān)于以信息使用規(guī)則來(lái)限制成員方國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)對(duì)反傾銷(xiāo)措施的濫用，以及調(diào)查機(jī)構(gòu)在使用證據(jù)中的裁量權(quán)。關(guān)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位規(guī)則在《反傾銷(xiāo)協(xié)議》中的依據(jù)，筆者認(rèn)為這種國(guó)內(nèi)反傾銷(xiāo)法律中的特殊規(guī)則來(lái)源于GATT 1947第6條的補(bǔ)充規(guī)定第一段的第2項(xiàng)，以及與此相呼應(yīng)的《反傾銷(xiāo)協(xié)議》第2.7條的規(guī)定，這種規(guī)定與當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系發(fā)展?fàn)顩r不相適應(yīng)，在新型的世界貿(mào)易關(guān)系中構(gòu)成了一種歧視性做法。筆者通過(guò)對(duì)這種做法的歧視性進(jìn)行分析，提出了增加有關(guān)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)原則的《反傾銷(xiāo)協(xié)議》改革建議。關(guān)于公共利益審查制度問(wèn)題，筆者從公共利益在反傾銷(xiāo)制度中的含義和它與反傾銷(xiāo)制度的宗旨的關(guān)系等方面人手，對(duì)在現(xiàn)行WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)議》增加公共利益審查制度（條款）的必要性和可行性進(jìn)行分析，認(rèn)為從確?！斗磧A銷(xiāo)協(xié)議》及依據(jù)這個(gè)協(xié)議所建立的反傾銷(xiāo)制度能夠準(zhǔn)確地實(shí)現(xiàn)對(duì)成員方整體經(jīng)濟(jì)以及與之相聯(lián)系的社會(huì)和人民的福祉提供保障的目的，公共利益審查制度的建立是非常必要的。特別是，在傳統(tǒng)上使用反傾銷(xiāo)措施較多的歐盟和加拿大的反傾銷(xiāo)法律中都存在公共利益審查條款，并有相關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，因此，將公共利益審查制度作為《反傾銷(xiāo)協(xié)議》改革的一個(gè)重要內(nèi)容是存在一定的可行性基礎(chǔ)的。關(guān)于《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的日落條款存在的問(wèn)題，筆者認(rèn)為，目前日落條款存在的缺陷與現(xiàn)行《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的宗旨和原則不明確是密切相關(guān)的。由于現(xiàn)行的《反傾銷(xiāo)協(xié)議》在世界貿(mào)易體制中所起的作用是模糊的，它既被WTO的成員方作為對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一種保護(hù)措施，同時(shí)也被作為一種達(dá)到平衡成員方競(jìng)爭(zhēng)政策的公平貿(mào)易政策工具。因此作為終結(jié)反傾銷(xiāo)措施的條款，《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的日落條款既被成員方視為一種臨時(shí)性保護(hù)的期限，同時(shí)也被視為一種根據(jù)損害的恢復(fù)狀況而決定是否終結(jié)救濟(jì)措施的反傾銷(xiāo)稅復(fù)審機(jī)制。在這種情況下，日落條款在各國(guó)國(guó)內(nèi)的反傾銷(xiāo)法律和反傾銷(xiāo)調(diào)查實(shí)踐中存在著諸多問(wèn)題，使得這種日落條款實(shí)際上被國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和保護(hù)主義者利用，成為一種“日不落”條款。筆者建議，根據(jù)《反傾銷(xiāo)協(xié)議》改革的出發(fā)點(diǎn)所確定的反傾銷(xiāo)制度的宗旨和原則。應(yīng)當(dāng)將日落條款作為一種臨時(shí)性的保護(hù)措施的有效期限加以規(guī)定，通過(guò)修改日落條款的相關(guān)規(guī)則，保證日落條款真正成為一種對(duì)反傾銷(xiāo)措施實(shí)施的期限限制。在討論WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)議》改革措施的基礎(chǔ)上，筆者對(duì)《反傾銷(xiāo)協(xié)議》改革對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革、競(jìng)爭(zhēng)政策和法律、貿(mào)易政策的選擇的影響進(jìn)行了分析討論，力圖從《反傾銷(xiāo)協(xié)議》改革的意義的角度為中國(guó)的貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)政策方向的確立，提供一個(gè)可行的政策參考。筆者通過(guò)對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革和貿(mào)易政策和法律的分析，認(rèn)為《反傾銷(xiāo)協(xié)議》的改革將對(duì)促進(jìn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革、制定合理的競(jìng)爭(zhēng)政策和法律、堅(jiān)持自由開(kāi)放的貿(mào)易政策具有重要意義。關(guān)鍵詞：世界貿(mào)易體制反傾銷(xiāo)貿(mào)易政策競(jìng)爭(zhēng)政策改革

暫缺《WTO反傾銷(xiāo)協(xié)議改革：政策和法律分析》作者簡(jiǎn)介