我國(guó)證券公司規(guī)范發(fā)展核心問題研究

摘要
   Abstract
   第1章導(dǎo)論
   1.1問題的提出
   1.2本研究的重要意義
   1.2.1本研究的理論意義
   1.2.2本研究的現(xiàn)實(shí)意義
   1.3基本范疇界定
   1.3.1開放經(jīng)濟(jì)
   1.3.2證券公司
   1.3.3規(guī)范發(fā)展
   1.4國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
   1.4.1國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
   1.4.2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
   1.5指導(dǎo)思想和研究方法
   1.5.1本研究的指導(dǎo)思想
   1.5.2本研究采用的方法
   1.6研究的重點(diǎn).難點(diǎn)及理論創(chuàng)新
   1.6.1本研究的重點(diǎn)
   1.6.2本研究的難點(diǎn)
   1.6.3本研究的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)
   1.7研究思路及基本框架
   1.7.1研究思路
   1.7.2基本框架
   1.8本研究的不足及研究展望
   1.8.1本研究的不足
   1.8.2研究展望
   第2章我國(guó)證券公司規(guī)范發(fā)展的理論分析
   2.1混分結(jié)合：我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)模式的理論分析
   2.1.1效率分析：我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)模式選擇的理論基礎(chǔ)
   2.1.2實(shí)證分析：我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)模式的兩難選擇
   2.2我國(guó)證券公司內(nèi)部治理模式優(yōu)化的理論分析
   2.2.1完善證券公司治理基本原則及其博弈理論分析
   2.2.2我國(guó)證券公司治理模式的博弈理論分析
   2.3破解“同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)”之謎：我國(guó)證券公司規(guī)范發(fā)展的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析
   2.3.1我國(guó)對(duì)證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的劃分標(biāo)準(zhǔn)
   2.3.2對(duì)我國(guó)證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)劃分的理論分析
   2.3.3若干理論分析結(jié)論
   第3章我國(guó)證券公司發(fā)展的主要困境分析
   3.1證券市場(chǎng)對(duì)外開放給我國(guó)證券公司帶來了巨大的經(jīng)營(yíng)壓力.
   3.1.1WTO對(duì)證券市場(chǎng)開放的相關(guān)規(guī)定及我國(guó)加入WTO的承諾
   3.1.2證券市場(chǎng)對(duì)外開放對(duì)我國(guó)證券公司發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)分析
   3.2我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)模式的困境及危害
   3.2.1第一階段：原始混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式帶來了我國(guó)證券公司的巨大波動(dòng)
   3.2.2第二階段：不規(guī)范的分業(yè)經(jīng)營(yíng)模式帶來了巨大的金融風(fēng)險(xiǎn)
   3.2.3新的困惑：分業(yè)經(jīng)營(yíng)模式逐步趨于瓦解
   3.2.4我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)模式的政策理論觀點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)存在巨大偏差
   3.3我國(guó)證券公司尚未找到行之有效的治理模式
   3.3.1股權(quán)結(jié)構(gòu)不合
   3.3.2內(nèi)控制度失效嚴(yán)重
   3.3.3資金違規(guī)使用嚴(yán)重
   3.3.4制度失效困局：我國(guó)證券公司治理結(jié)構(gòu)完善的歷程分析
   3.4我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)配制不合理
   3.4.1我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀
   3.4.2我國(guó)證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)失衡的若干結(jié)論
   3.4.3案例分析：宏源證券(000562)和中信證券(600030)
   3.5國(guó)外證券公司經(jīng)營(yíng)模式演變及其啟示
   3.5.1西方國(guó)家證券公司經(jīng)營(yíng)模式的轉(zhuǎn)變歷程
   3.5.2西方國(guó)家證券公司經(jīng)營(yíng)模式演變的若干啟示
   3.6國(guó)外證券公司治理模式的經(jīng)驗(yàn)及其啟示
   3.6.1國(guó)外證券公司的主要治理模式
   3.6.2國(guó)外證券公司治理模式對(duì)我國(guó)的啟示
   第4章我國(guó)證券公司規(guī)范發(fā)展問題的主要成因分析
   4.1我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)模式失誤的主要原因
   4.1.1我國(guó)證券公司分業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的主要成因
   4.1.2當(dāng)前我國(guó)證券公司混業(yè)化經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)的主要原因
   4.2我國(guó)證券公司治理失效的主要原因分析
   4.2.1我國(guó)證券公司治理結(jié)構(gòu)本身存在若干深層次問題
   4.2.2體制配套尚有差距
   4.3我國(guó)證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的主要原因分析
   4.3.1我國(guó)證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的體制和制度原因分析
   4.3.2證券公司自身經(jīng)營(yíng)不當(dāng)問題
   第5章促進(jìn)我國(guó)證券公司規(guī)范發(fā)展的對(duì)策建議
   5.1以開放經(jīng)濟(jì)為突破口，不斷增強(qiáng)我國(guó)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)實(shí)力
   5.1.1不斷培育我國(guó)證券公司的誠(chéng)信守法經(jīng)營(yíng)理念
   5.1.2不斷培育我國(guó)證券公司的創(chuàng)新理念
   5.1.3不斷培育我國(guó)證券公司的金融風(fēng)險(xiǎn)防范理念
   5.1.4不斷提高我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)實(shí)力
   5.2切實(shí)優(yōu)化我國(guó)證券公司的規(guī)范發(fā)展模式
   5.2.1切實(shí)完善我國(guó)證券公司的經(jīng)營(yíng)模式
   5.2.2切實(shí)完善我國(guó)證券公司的治理模式
   5.2.3切實(shí)優(yōu)化我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)
   5.3大力改善我國(guó)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境
   5.3.1盡快完善我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)的宏觀經(jīng)濟(jì)和政策法制環(huán)境
   5.3.2積極完善我國(guó)證券市場(chǎng)，213
   5.3.3大力構(gòu)建和諧的證券公司人文環(huán)境
   結(jié)論
   參考文獻(xiàn)
   附錄作者研究期間主要科研成果
   后記