證券法論

     目錄
   第一章 導(dǎo)論
    第一節(jié) 證券和證券市場(chǎng)
    一、證券的一般意義
    二、證券法上的證券
    三、證券市場(chǎng)及其功能
    第二節(jié) 證券法的一般理論
    一、證券法的定義和體系
    二、證券法的宗旨和作用
    三、證券法的性質(zhì)和地位
    四、證券法的精神和原則
    第三節(jié) 證券法的沿革
    一、證券法產(chǎn)生發(fā)展的理論基礎(chǔ)
    二、外國(guó)證券法的沿革
    三、中國(guó)證券法的沿革
   第二章 證券商制度
    第一節(jié) 概說(shuō)
    一、證券商的定義和分類(lèi)
    二、證券商的設(shè)立體制
    三、證券商的組織形式
    四、證券商的綜合經(jīng)營(yíng)和分業(yè)經(jīng)營(yíng)
    五、證券業(yè)務(wù)和銀行業(yè)務(wù)的分與合
    第二節(jié) 證券承銷(xiāo)商
    一、證券承銷(xiāo)和證券承銷(xiāo)商
    二、證券承銷(xiāo)商的法律地位
    三、證券承銷(xiāo)商的法律資格
    四、證券承銷(xiāo)協(xié)議
    五、證券承銷(xiāo)商的禁止行為
    第三節(jié) 證券自營(yíng)商
    一、證券自營(yíng)商的法律地位
    二、證券自營(yíng)商的法律資格
    三、證券自營(yíng)商的禁止行為
    第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)商
    一、證券經(jīng)紀(jì)商的法律地位
    二、證券經(jīng)紀(jì)商的法律資格
    三、證券經(jīng)紀(jì)商的禁止行為
    第五節(jié) 證券做市商
    一、證券做市商與做市商市場(chǎng)
    二、證券做市商的法律地位
    三、證券做市商的法律資格
    四、證券做市商的權(quán)利和義務(wù)
   第三章 證券發(fā)行制度
    第一節(jié) 概說(shuō)
    一、證券發(fā)行的概念
    二、證券發(fā)行人
    三、證券發(fā)行的類(lèi)別
    四、證券發(fā)行市場(chǎng)
    第二節(jié) 證券發(fā)行的審核制度
    一、證券發(fā)行注冊(cè)制及評(píng)價(jià)
    二、證券發(fā)行核準(zhǔn)制及評(píng)價(jià)
    三、我國(guó)證券發(fā)行審核制度
    第三節(jié) 證券發(fā)行的條件和程序
    一、股票發(fā)行的條件
    二、股票發(fā)行的程序
    三、公司債券發(fā)行的條件
    四、公司債券發(fā)行的程序
    第四節(jié) 證券發(fā)行中的一些法律問(wèn)題
    一、發(fā)行主體的法律環(huán)境
    二、配股問(wèn)題
    三、發(fā)行價(jià)格的確定
   第四章 證券上市和交易制度
    第一節(jié) 證券上市制度
    一、證券上市的意義
    二、證券上市的標(biāo)準(zhǔn)
    三、證券上市的程序
    四、證券上市的協(xié)議
    五、證券上市的暫停與終止
    第二節(jié) 持續(xù)信息披露制度
    一、持續(xù)信息披露的意義
    二、上市報(bào)告
    三、中期報(bào)告
    四、年度報(bào)告
    五、重大事件公告
    第三節(jié) 證券交易制度
    一、證券交易和證券交易市場(chǎng)
    二、證券的場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易
    三、證券的現(xiàn)貨交易和信用交易
    四、證券的期貨交易和期權(quán)交易
   第五章 上市公司收購(gòu)
    第一節(jié) 概說(shuō)
    一、上市公司收購(gòu)的本質(zhì)
    二、上市公司收購(gòu)的種類(lèi)
    三、上市公司收購(gòu)的法律原則
    第二節(jié) 上市公司收購(gòu)制度
    一、持股披露制度
    二、要約收購(gòu)制度
    三、協(xié)議收購(gòu)制度
   第六章 證券投資信托法律制度
    第一節(jié) 概說(shuō)
    一、證券投資信托的概念
    二、證券投資信托的經(jīng)濟(jì)特征
    三、證券投資信托的法律屬性
    四、證券投資信托基金的型態(tài)
    第二節(jié) 證券投資信托契約
    一、證券投資信托契約的含義及性質(zhì)
    二、證券投資信托契約的內(nèi)容
    第三節(jié) 證券投資信托法律關(guān)系
    一、分離論與非分離論
    二、證券投資信托當(dāng)事人
    第四節(jié) 證券投資信托業(yè)的法律控制
    一、營(yíng)業(yè)信托與證券投資信托業(yè)
    二、證券投資信托業(yè)調(diào)整的法律框架
    三、我國(guó)證券投資信托業(yè)發(fā)展中的問(wèn)題及分析
    第五節(jié) 我國(guó)證券投資信托立法問(wèn)題探討
    一、我國(guó)證券投資信托的發(fā)展與立法現(xiàn)狀
    二、信托基本法的缺位
    三、相鄰法的障礙
    四、證券投資信托立法的模式選擇
   第七章 證券監(jiān)管
    第一節(jié) 概說(shuō)
    一、證券監(jiān)管的產(chǎn)生
    二、證券監(jiān)管的理論機(jī)制
    三、證券監(jiān)管的原則
    第二節(jié) 證券監(jiān)管體制
    一、證券監(jiān)管體制的涵義
    二、美國(guó)模式
    三、英國(guó)模式
    四、歐陸模式
    五、我國(guó)證券監(jiān)管體制的選擇
    第三節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)關(guān)
    一、美國(guó)聯(lián)邦證券交易委員會(huì)（SEC）
    二、我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)關(guān)
    第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
    一、證券顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    二、登記清算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    三、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    四、從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所的監(jiān)管
    第五節(jié) 證券交易所監(jiān)管制度
    一、證券交易所的監(jiān)管模式
    二、證券交易所設(shè)立的監(jiān)管
    三、證券交易所業(yè)務(wù)的監(jiān)管
    四、證券交易所的自律管理
    第六節(jié) 證券商自律制度
    一、證券商自律制度是一國(guó)證券管理制度的重要
    組成部分
    二、國(guó)外證券商自律制度評(píng)述
    三、我國(guó)證券商自律制度
   第八章 證券欺詐及其法律責(zé)任
    第一節(jié) 概說(shuō)
    一、證券欺詐的定義
    二、證券欺詐的防治
    三、證券欺詐的法律責(zé)任
    第二節(jié) 內(nèi)幕交易
    一、禁止內(nèi)幕交易的意義
    二、內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件
    三、禁止內(nèi)幕交易的理論依據(jù)
    四、內(nèi)幕交易的法律責(zé)任
    第三節(jié) 操縱市場(chǎng)
    一、操縱市場(chǎng)行為的危害
    二、操縱市場(chǎng)的主觀原因
    三、操縱市場(chǎng)的客觀表現(xiàn)
    四、操縱市場(chǎng)的法律責(zé)任
    第四節(jié) 虛假陳述
    一、虛假陳述的性質(zhì)
    二、虛假陳述的表現(xiàn)與內(nèi)容
    三、虛假陳述的責(zé)任主體
    四、虛假陳述的法律責(zé)任
    第五節(jié) 欺詐客戶(hù)
    一、欺詐客戶(hù)的特征
    二、欺詐客戶(hù)的類(lèi)型
    三、欺詐客戶(hù)的法律責(zé)任