商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價辦法實施指南

第一篇　商業(yè)銀行內(nèi)部控制的監(jiān)管歷程
第一章 商業(yè)銀行內(nèi)部控制的歷史演變
第二章 我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制探索
第三章 我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制監(jiān)管與成效
第四章 我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制缺陷及監(jiān)管方向
第二篇　《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》及操作說明
第一章 商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法
第二章 《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》的主要內(nèi)容和出臺
第三章 《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》的操作說明
第三篇　商業(yè)銀行內(nèi)部控制過程評價示例
第一章 授信業(yè)務(wù)內(nèi)部控制過程評價示例
第二章 資金業(yè)務(wù)內(nèi)部控制過程評價示例
第三章 存款和柜面業(yè)務(wù)內(nèi)部控制過程評價示例
第四章 國際業(yè)務(wù)內(nèi)部控制過程評價示例
第五章 中間業(yè)務(wù)內(nèi)部控制過程評價示例
第六章 計劃財務(wù)活動內(nèi)部控制過程評價示例
第七章 會計管理活動內(nèi)部控制過程評價示例
第八章 產(chǎn)品開發(fā)活動內(nèi)部控制過程評價示例
第九章 安全保衛(wèi)活動內(nèi)部控制過程評價示例
第四篇　商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價案例分析
第一章 商業(yè)銀行法人機構(gòu)內(nèi)部控制評價案例
第二章 商業(yè)銀行分支機構(gòu)內(nèi)部控制評價案例
第三章 商業(yè)銀行內(nèi)部控制失敗案例分析
第五篇　商業(yè)銀行內(nèi)部控制的戰(zhàn)略與實踐
第一章 國有商業(yè)銀行內(nèi)部控制的戰(zhàn)略與實踐
健全內(nèi)控體系強化內(nèi)控管理建設(shè)具有國際競爭力的現(xiàn)代金融企業(yè)
中國工商銀行行長　楊凱生
加強內(nèi)部控制完善內(nèi)控機制全面提高農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險管理水平
中國農(nóng)業(yè)銀行行長楊明生
建設(shè)系統(tǒng)、動態(tài)、主動和可證實的內(nèi)部控制體系　保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
中國銀行行長　李禮輝
以股份制改造為契機全面提升商業(yè)銀行內(nèi)部控制能力與水平
中國建設(shè)銀行行長　常振明
第二章 股份制商業(yè)銀行的內(nèi)部控制的戰(zhàn)略與實踐
切實加強內(nèi)控機制建設(shè)不斷提高風(fēng)險管理水平
交通銀行行長　張建國
不斷完善風(fēng)險內(nèi)部控制與管理水平努力促進銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的順利實現(xiàn)
中國光大銀行行長　郭　友
建立和完善操作風(fēng)險防范的長效管理機制
招商銀行行長　馬蔚華
關(guān)于進一步加強內(nèi)部控制工作的實踐與思路
上海浦東發(fā)展銀行董事長　金運
第三章 城市商業(yè)銀行內(nèi)部控制的戰(zhàn)略與實踐．
商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)的思考
北京銀行行長嚴(yán)曉燕
加快內(nèi)控體系建設(shè)走有質(zhì)量、有效益的科學(xué)發(fā)展之路
上海銀行行長　陳辛
強化理念完善體系進一步加強內(nèi)部控制工作
南京市商業(yè)銀行行長　章　寧
加強內(nèi)部控制促進穩(wěn)健經(jīng)營
深圳市商業(yè)銀行行長　陳玉明
完善內(nèi)部控制體系切實加強風(fēng)險管理
寧波市商業(yè)銀行行長　俞鳳英
構(gòu)建城市商業(yè)銀行內(nèi)部控制長效機制的思考
溫州市商業(yè)銀行行長　邢增福
第四章　農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部控制的戰(zhàn)略與實踐
確立新理念落實新舉措全力構(gòu)建新形勢下的農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系
張家港農(nóng)村商業(yè)銀行董事長　王自忠
第六篇　商業(yè)銀行內(nèi)部控制規(guī)章制度示范
第一章　××銀行內(nèi)部控制指引
第二章　××銀行內(nèi)部控制實施細(xì)則
第三章　××銀行內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）
第四章　××銀行內(nèi)部控制評價實施細(xì)則
附　　錄
巴塞爾委員會關(guān)于《銀行機構(gòu)的內(nèi)部控制制度框架》
后記