證券市場(chǎng)新型犯罪識(shí)別與賠償途徑

目錄
序…………………………………………………………王作富(1)
前言………………………………………………………(1)
上篇新型證券犯罪導(dǎo)論
第一章新型證券犯罪概述……………………………………(1)
第一節(jié)新型證券犯罪概念與界定…………………………(1)
一.新型證券犯罪概念……………………………………(1)
二.新型證券犯罪范圍界定………………………………(4)
三.研究新型證券犯罪的現(xiàn)實(shí)意義………………………(6)
第二節(jié)加入wTO后證券犯罪發(fā)展趨勢(shì)及特質(zhì)…………(7)
一.證券犯罪主體結(jié)構(gòu)變化………………………………(7)
二.證券犯罪方法日趨專(zhuān)業(yè)性…………………………(13)
三.證券犯罪手段與危害結(jié)果復(fù)合性…………………(15)
四.國(guó)外巨額游資引發(fā)跨國(guó)證券犯罪…………………(16)
五.證券品種創(chuàng)新與證券犯罪類(lèi)型對(duì)等延伸…………(19)
第二章新型證券犯罪原因初探……………………………(21)
第一節(jié)新型證券犯罪市場(chǎng)誘導(dǎo)因素……………………(21)
一.證券市場(chǎng)的格局變化………………………………(21)
二.中外合資企業(yè)的法律沖突…………………………(24)
三.投資主體過(guò)度投機(jī)心理……………………………(28)
四.證券市場(chǎng)參與者缺乏良好誠(chéng)信……………………(29)
五.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理制度疏漏………………………(34)
第二節(jié)證券犯罪立法的疏漏……………………………(39)
一.新型證券犯罪認(rèn)定錯(cuò)位……………………………(39)
二.諸多證券法律規(guī)定不相照應(yīng)………………………(48)
三.缺乏多元化刑罰體系與結(jié)構(gòu)………………………(50)
四.罰金刑適用存在諸多問(wèn)題…………………………(53)
五.缺乏必要的資格刑設(shè)置……………………………(55)
第三節(jié)證券犯罪刑事處罰的局限………………………(57)
一.刑事處罰證券犯罪幾近空白………………………(57)
二.“口袋罪”替代現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生………………………(63)
三.行政處罰替代刑事處罰十分普遍…………………(63)
第四節(jié)證券犯罪理論構(gòu)建的缺陷………………………(67)
一.對(duì)新型證券犯罪缺乏前瞻性研究………………(67)
二.證券犯罪研究涉獵面狹窄…………………………(68)
三.證券犯罪研究方法陳舊……………………………(69)
第三章新型證券犯罪立法調(diào)整與罪刑關(guān)系………………(71)
第一節(jié)新型證券犯罪刑事立法原則……………………(71)
一.必要性原則…………………………………………(71)
二.協(xié)調(diào)性原則…………………………………………(73)
三.及時(shí)性原則…………………………………………(74)
四.可行性原則…………………………………………(75)
第二節(jié)證券犯罪罪刑關(guān)系協(xié)調(diào)…………………………(76)
一.處理好證券犯罪與罪名設(shè)置的對(duì)應(yīng)關(guān)系…………(76)
二.處理好證券犯罪全球化與本土化的互動(dòng)關(guān)系……(79)
第三節(jié)完善我國(guó)新型證券犯罪的刑事立法……………(81)
一.補(bǔ)充與完善證券刑事立法…………………………(81)
二.輔之司法解釋彌補(bǔ)立法缺陷………………………(84)
三.采用自由刑.財(cái)產(chǎn)刑與資格刑
相結(jié)合的刑罰體系…………………………………(84)
第四節(jié)建立新型證券犯罪非刑事處罰體系……………(85)
一.建立行政.民法非刑罰處罰與責(zé)任體系……………(85)
二.建立證券犯罪民事賠償制度……………………(87)
三.強(qiáng)化證券監(jiān)管機(jī)關(guān)綜合職能………………………(100)
第四章新型證券犯罪刑罰選擇與完善……………………(104)
第一節(jié)新型證券犯罪與自由刑配置取舍………………(104)
一.有期徒刑的設(shè)置與完善……………………………(104)
二.拘役與新型證券犯罪………………………………(106)
第二節(jié)新型證券犯罪與財(cái)產(chǎn)刑配置調(diào)整………………(106)
一.新型證券犯罪與罰金刑配置的完善………………(106)
二.新型證券犯罪財(cái)產(chǎn)型處罰關(guān)系協(xié)調(diào)………………(110)
第三節(jié)新型證券犯罪與資格刑設(shè)置……………………(113)
一.資格刑對(duì)證券犯罪的現(xiàn)實(shí)意義……………………(113)
二.國(guó)外資格刑立法比較與借鑒………………………(120)
三.資格刑立法模式探討………………………………(126)
四.個(gè)人證券犯罪資格刑適用模式……………………(129)
五.法人證券犯罪資格刑適用模式……………………(134)
六.個(gè)人與法人適用資格刑行為樣態(tài)與條件比較……(137)
第五章新型證券犯罪司法對(duì)策……………………………(144)
第一節(jié)提高對(duì)新型證券犯罪危害性認(rèn)識(shí)………………(144)
一.提高對(duì)新型證券犯罪危害性認(rèn)識(shí)…………………(144)
二.協(xié)調(diào)打防結(jié)合.穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)系…………………(145)
三.提高司法實(shí)踐部門(mén)打擊新型證券
犯罪的實(shí)戰(zhàn)能力……………………………………(146)
第二節(jié)清理法律法規(guī)秉承法制統(tǒng)一……………………(146)
一.清理法律.法規(guī)和司法解釋秉承法制統(tǒng)一………(146)
二.加強(qiáng)對(duì)新型證券犯罪司法解釋工作………………(148)
三.建立證券犯罪學(xué)術(shù)研究組織………………………(149)
第三節(jié)加強(qiáng)國(guó)際問(wèn)證券犯罪的司法合作………………(150)
一.構(gòu)建預(yù)防跨國(guó)證券犯罪國(guó)際網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)……………(150)
二.搭建跨國(guó)證券犯罪數(shù)據(jù)平臺(tái)………………………(151)
三.加強(qiáng)國(guó)際問(wèn)的司法協(xié)助……………………………(152)
四.提高司法隊(duì)伍辦理跨國(guó)證券犯罪案件能力………(153)
下篇新型證券犯罪的認(rèn)定與刑事責(zé)任
第六章短線(xiàn)交易犯罪的認(rèn)定與刑事責(zé)任…………………(154)
第一節(jié)我國(guó)短線(xiàn)交易刑事立法必要性…………………(154)
一.短線(xiàn)交易刑事立法的現(xiàn)實(shí)緊迫性…………………(155)
二.防止司法實(shí)踐中的認(rèn)定錯(cuò)位………………………(157)
三.短線(xiàn)交易刑罰化符合國(guó)際證券市場(chǎng)趨勢(shì)…………(159)
第二節(jié)國(guó)外及相關(guān)地區(qū)短線(xiàn)交易刑事立法例…………(161)
一.美國(guó)短線(xiàn)交易立法例………………………………(161)
二.日本短線(xiàn)交易立法例………………………………(164)
三.臺(tái)灣地區(qū)短線(xiàn)交易立法例…………………………(165)
第三節(jié)短線(xiàn)交易罪概念及構(gòu)成要件……………………(166)
一.短線(xiàn)交易罪概念……………………………………(166)
二.短線(xiàn)交易侵犯的客體………………………………(167)
三.短線(xiàn)交易主體構(gòu)成…………………………………(167)
四.短線(xiàn)交易主觀(guān)方面…………………………………(181)
五.短線(xiàn)交易客觀(guān)行為…………………………………(184)
六.短線(xiàn)交易時(shí)間段的界定……………………………(185)
第四節(jié)短線(xiàn)交易罪的罪名和罪狀設(shè)置…………………(189)
一.罪狀的表述…………………………………………(189)
二.法定刑幅度…………………………………………(190)
三.法定刑例外規(guī)定……………………………………(190)
第五節(jié)短線(xiàn)交易刑罰適用………………………………(191)
一.短線(xiàn)交易非法所得計(jì)算方法選擇…………………(191)
二.短線(xiàn)交易股息的歸屬………………………………(195)
三.有關(guān)“資格刑”的適用………………………………(196)
第六節(jié)短線(xiàn)交易罪司法認(rèn)定……………………………(197)
一.短線(xiàn)交易侵害對(duì)象的確定…………………………(197)
二.排除短線(xiàn)交易犯罪的例外規(guī)定……………………(198)
三.短線(xiàn)交易認(rèn)定中的罪數(shù)問(wèn)題………………………(199)
四.場(chǎng)外非限制交易時(shí)間與非交易轉(zhuǎn)讓的認(rèn)定………(201)
第七章非法承銷(xiāo)證券犯罪的認(rèn)定與刑事責(zé)任……………(202)
第一節(jié)非法承銷(xiāo)證券罪刑事立法的必要性……………(202)
一.彌補(bǔ)證券犯罪刑事立法疏漏………………………(202)
二.豐富與完善證券犯罪刑事立法體系………………(203)
三.正確認(rèn)定與處罰非法承銷(xiāo)證券犯罪的
現(xiàn)實(shí)需要……………………………………………(205)
第二節(jié)非法承銷(xiāo)證券罪概念及構(gòu)成要件………………(206)
一.非法承銷(xiāo)證券罪的概念……………………………(206)
二.非法承銷(xiāo)證券罪的主體……………………………(207)
三.非法承銷(xiāo)證券罪的客體……………………………(208)
四.非法承銷(xiāo)證券罪的客觀(guān)方面………………………(209)
五.非法承銷(xiāo)證券罪的主觀(guān)方面………………………(210)
第三節(jié)非法承銷(xiāo)證券罪的罪名和罪狀設(shè)置……………(211)
一.罪狀的表述…………………………………………(211)
二.法定刑幅度…………………………………………(211)
第四節(jié)非法承銷(xiāo)證券罪刑罰適用………………………(212)
一.實(shí)際承銷(xiāo)與準(zhǔn)備承銷(xiāo)數(shù)額在處罰上的差別………(212)
二.“數(shù)額巨大”或者“后果嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)………………(214)
三.非法承銷(xiāo)證券罪“資格刑”的適用…………………(215)
第五節(jié)非法承銷(xiāo)證券罪司法認(rèn)定………………………(216)
一.非法承銷(xiāo)買(mǎi)賣(mài)證券中違規(guī)與犯罪界限……………(216)
二.對(duì)“擅自發(fā)行的證券”的理解………………………(216)
三.承銷(xiāo)或者代理證券的范圍…………………………(217)
四.非法承銷(xiāo)或者代理特殊行為的認(rèn)定………………(218)
五.非法承銷(xiāo)或者代理欺詐發(fā)行的證券的認(rèn)定………(219)
六.非法承銷(xiāo)證券罪認(rèn)定中罪數(shù)問(wèn)題…………………(220)
七.非法承銷(xiāo)證券罪的共同犯罪問(wèn)題…………………(222)
第八章信用交易犯罪的認(rèn)定與刑事責(zé)任…………………(224)
第一節(jié)信用交易罪爭(zhēng)論焦點(diǎn)及刑事立法必要性………(224)
一.信用交易成為誘發(fā)其他證券犯罪的主要因素……(226)
二.證券信用交易市場(chǎng)危害甚烈………………………(229)
三.彌補(bǔ)證券犯罪刑事立法疏漏………………………(231)
四.打擊信用交易犯罪的實(shí)際需要……………………(232)
第二節(jié)信用交易犯罪國(guó)外及相關(guān)地區(qū)立法例比較……(234)
一.美國(guó)證券信用交易制度及刑事立法………………(234)
二.日本證券信用交易制度及刑事立法………………(237)
三.我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券信用交易制度及刑事立法……(238)
第三節(jié)信用交易罪概念及構(gòu)成解析……………………(240)
一.信用交易罪概念……………………………………(2413)
二.信用交易罪的行為要件……………………………(241)
三.信用交易罪主觀(guān)方面………………………………(242)
四.信用交易罪客體……………………………………(243)
五.信用交易罪主體……………………………………(244)
第四節(jié)信用交易罪的罪名和罪狀設(shè)置…………………(247)
一.罪狀的表述…………………………………………(247)
二.法定刑幅度…………………………………………(248)
第五節(jié)信用交易罪刑罰適用……………………………(249)
一.信用交易罪“后果嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)……………………(249)
二.信用交易罪“資格刑”的適用………………………(250)
第六節(jié)信用交易罪司法認(rèn)定問(wèn)題………………………(250)
一.信用交易者共同犯罪的認(rèn)定………………………(250)
二.信用交易罪認(rèn)定中的罪數(shù)問(wèn)題……………………(253)
第九章欺詐客戶(hù)犯罪的認(rèn)定與刑事責(zé)任…………………(256)
第一節(jié)欺詐客戶(hù)罪刑事立法的必要性…………………(256)
一.欺詐客戶(hù)行為的嚴(yán)重危害性………………………(256)
二.彌補(bǔ)證券犯罪刑事立法疏漏………………………(259)
三.打擊欺詐客戶(hù)犯罪的實(shí)際需要……………………(260)
第二節(jié)西方國(guó)家欺詐客戶(hù)經(jīng)典案例及立法概覽………(264)
一.不適當(dāng)?shù)淖C券交易…………………………………(265)
二.多余證券交易………………………………………(266)
三.錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)委托指令……………………………(268)
四.網(wǎng)絡(luò)委托錯(cuò)誤………………………………………(269)
五.未有效授權(quán)的交易…………………………………(273)
第三節(jié)欺詐客戶(hù)行為分類(lèi)與相關(guān)特征…………………(276)
一.欺詐客戶(hù)行為的分類(lèi)與比較………………………(276)
二.證券欺詐行為犯罪化遴選…………………………(286)
第四節(jié)欺詐客戶(hù)罪的概念及構(gòu)成要件…………………(294)
一.欺詐客戶(hù)罪的概念…………………………………(294)
二.欺詐客戶(hù)罪主體……………………………………(294)
三.欺詐客戶(hù)罪客體……………………………………(296)
四.欺詐客戶(hù)罪客觀(guān)方面………………………………(297)
五.欺詐客戶(hù)罪主觀(guān)方面………………………………(299)
第五節(jié)欺詐客戶(hù)罪的罪名和罪狀設(shè)置…………………(300)
一.罪狀的表述…………………………………………(300)
二.法定刑幅度…………………………………………(300)
第六節(jié)欺詐客戶(hù)罪刑罰適用……………………………(301)
一.有關(guān)“情節(jié)嚴(yán)重”或者“嚴(yán)重后果”的標(biāo)準(zhǔn)…………(301)
二.欺詐客戶(hù)罪特別情節(jié)的認(rèn)定……………………(303)
三.有關(guān)欺詐客戶(hù)罪“資格刑”的適用…………………(304)
第七節(jié)欺詐客戶(hù)罪司法認(rèn)定……………………………(305)
一.欺詐客戶(hù)罪與非罪的認(rèn)定…………………………(305)
二.欺詐客戶(hù)罪與普通詐騙罪的區(qū)別…………………(307)
三.欺詐客戶(hù)罪與誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券罪的區(qū)別……(309)
四.欺詐客戶(hù)罪認(rèn)定中的罪數(shù)問(wèn)題……………………(310)
五.欺詐客戶(hù)罪中共同犯罪問(wèn)題………………………(312)
后記……………………………………………(318)
參考書(shū)目………………………………………………………(322)
總計(jì)327頁(yè)