排污權(quán)交易：環(huán)境容量管理制度創(chuàng)新

　　本書(shū)利用產(chǎn)權(quán)理論和市場(chǎng)理論，剖析了排污權(quán)交易的產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)和市場(chǎng)機(jī)制，澄清了排污權(quán)交易政策的本質(zhì)，即它代表了一種對(duì)容量資源產(chǎn)權(quán)的制度安排；通過(guò)建立排污權(quán)交易市場(chǎng)，容量資源有可能實(shí)現(xiàn)配置效率的改進(jìn)。在理論分析的同時(shí)，本書(shū)還詳盡地總結(jié)介紹了美國(guó)實(shí)施排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，并全面回顧了中國(guó)在排污權(quán)交易試點(diǎn)工作中所取得的認(rèn)識(shí)和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，這些寶貴的經(jīng)驗(yàn)將為中國(guó)利用排污權(quán)交易政策實(shí)施環(huán)境容量資源的有效管理奠定重要的基礎(chǔ)。但是在中國(guó)環(huán)境管理體系中引入排污權(quán)交易究竟會(huì)產(chǎn)生什么樣的效應(yīng)呢？圍繞這個(gè)現(xiàn)實(shí)的政策選擇問(wèn)題，本書(shū)選取電力行業(yè)進(jìn)行深入具體的實(shí)證分析。電力行業(yè)作為能源基礎(chǔ)行業(yè)，幾乎是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的晴雨表。電力行業(yè)所面臨的污染物削減的壓力，很大程度上反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所面臨的日益稀缺的環(huán)境資源約束狀況，因此選擇電力行業(yè)減排問(wèn)題開(kāi)展上述政策分析，使理論研究具備了直接的實(shí)踐意義。本書(shū)以電力行業(yè)排污權(quán)交易為例，從制度、主體行為等層面，全面分析和預(yù)測(cè)了排污權(quán)交易可能產(chǎn)生的政策效應(yīng)，包括對(duì)容量資源管理制度的創(chuàng)新、對(duì)有關(guān)經(jīng)濟(jì)主體環(huán)境行為規(guī)則和相互關(guān)系的調(diào)整，以及由此對(duì)環(huán)境管理效果、污染削減成本的影響等。本書(shū)前言總序十五年前的今天，我正在保定的印刷廠(chǎng)里，和工人一起撿鉛字，忙著出版《RFF環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)叢書(shū)》。那時(shí)的我，做夢(mèng)也不會(huì)想到今天坐在這里為《環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策叢書(shū)》寫(xiě)序。往事如煙，當(dāng)年和我一起編輯叢書(shū)的兩位恩師艾倫·尼斯（AllenKneese）和沃爾特·斯波福德（WalterSpofford）都已駕鶴西去，撫今追昔，令人唏噓。作為當(dāng)代中國(guó)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家，我們必須承認(rèn)一種幸運(yùn)，這種幸運(yùn)是和中國(guó)特色密不可分的：快速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，悠久深厚的歷史文化，豐富多樣的生態(tài)系統(tǒng)，巨大復(fù)雜的城鄉(xiāng)、區(qū)域、階層差異。在今后很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，中國(guó)的環(huán)境問(wèn)題要在這樣的背景和條件下演繹、發(fā)展、變化。當(dāng)今世界上沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家像中國(guó)，在巨大的發(fā)展沖動(dòng)和堅(jiān)忍的生存抗?fàn)幟媲?，又承?dān)著沉重的保護(hù)珍貴的自然文化遺產(chǎn)的責(zé)任。巨大的震蕩和進(jìn)行中的變革意味著無(wú)數(shù)的不確定性，這種不確定就是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷創(chuàng)新的源泉。在中國(guó)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)界，難得看到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家“出沒(méi)”。在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中，很少見(jiàn)到關(guān)于環(huán)境和自然資源的篇章。與體制改革、證券市場(chǎng)等問(wèn)題相比，中國(guó)危如累卵的環(huán)境問(wèn)題似乎還沒(méi)有嚴(yán)重到讓經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的地步。這與歐美國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)界形成鮮明對(duì)照。培育和造就關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的憂(yōu)患意識(shí)，確實(shí)是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)是否成熟的重要標(biāo)志。偶爾聽(tīng)到一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的言論，更有“不知魏晉”之嘆。例如認(rèn)為出于邊際效益最大化的考慮，中國(guó)貧窮的邊疆地區(qū)應(yīng)當(dāng)為發(fā)達(dá)國(guó)家有償處理危險(xiǎn)廢棄物。制定旨在控制酸雨的二氧化硫排放總量控制政策，是利用了國(guó)有企業(yè)的制度優(yōu)勢(shì)。再精到的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，如果無(wú)視最簡(jiǎn)單的環(huán)境科學(xué)原理，極有可能成為無(wú)知的笑柄。當(dāng)代科學(xué)技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的約束和促進(jìn)作用，在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中表現(xiàn)得淋漓盡致。但是在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，卻不難見(jiàn)到科學(xué)家和工程師的身影。如此看來(lái)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，當(dāng)數(shù)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)最為親近。1997年5月，美國(guó)生態(tài)學(xué)家康斯坦?jié)桑–onstanza）發(fā)表在《自然》（Nature）雜志上題為《世界生態(tài)科學(xué)與自然資本價(jià)值》（TheValueoftheWorldsEcosystemServicesandNaturalCapital）的文章，喚起了多少科學(xué)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)之夢(mèng)。多年來(lái)，由科學(xué)家們發(fā)表的計(jì)算生態(tài)與環(huán)境貨幣價(jià)值的論文著作汗牛充棟，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家也經(jīng)常被請(qǐng)出來(lái)，要求算算環(huán)境值多少錢(qián)。這種局面迫使環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得不大潑冷水，苦口婆心地告訴科學(xué)家們，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不是算賬的會(huì)計(jì)，有許多環(huán)境價(jià)值是無(wú)法用貨幣衡量的。中國(guó)的國(guó)情和特色，決定了環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和實(shí)踐最有機(jī)會(huì)和可能在這片土地上發(fā)育和成長(zhǎng)。有些長(zhǎng)期以來(lái)困擾人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的難題，可能也到了需要環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家破解的時(shí)候。對(duì)于貧窮的憂(yōu)慮和恐懼一直是中國(guó)人不顧一切發(fā)展經(jīng)濟(jì)的最強(qiáng)有力的理由。環(huán)境與貧困其實(shí)是一對(duì)孿生兄弟。環(huán)境問(wèn)題往往因?yàn)樨毨Ф毨У母窘獬?，必然以環(huán)境的保護(hù)和改善為前提。環(huán)境與貧困也是一柄雙刃劍，單邊的努力不僅不能奏效，反而落得兩敗俱傷。環(huán)保和扶貧，同為公共政策目標(biāo)，合則雙贏，分則俱傷。面對(duì)這樣一個(gè)兩難境地，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家怎樣才能夠向政府和老百姓講清楚，為什么環(huán)境與發(fā)展可以也必須雙贏。在中國(guó)，環(huán)保界人士20幾年來(lái)一直高揚(yáng)“預(yù)防為主”的大旗。最近幾年，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、綠色GDP、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)發(fā)展觀等美好觀念相繼從決策部門(mén)涌現(xiàn)，表現(xiàn)了政府對(duì)于環(huán)境保護(hù)的認(rèn)同。但令人尷尬的事實(shí)是，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是在走一條“先污染，后治理”的路。以至于有些環(huán)保界人士也不得不懷疑，這是不是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展顛撲不破的“愚蠢”定律？往事已矣，在環(huán)境已經(jīng)被破壞的地區(qū)再講預(yù)防為主無(wú)異侈談。但是在環(huán)境狀況依然良好的地區(qū)，是否還有機(jī)會(huì)改弦更張？從經(jīng)濟(jì)成本考慮，早期預(yù)防也比后期治理要節(jié)約的多。為什么這筆很容易算清楚的經(jīng)濟(jì)賬，在大力落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的今天，卻找不到一個(gè)機(jī)會(huì)率先垂范？中國(guó)的父母親們對(duì)于子孫的關(guān)愛(ài)之情舉世聞名，節(jié)衣縮食供養(yǎng)子女讀書(shū)，蓋房子攢錢(qián)造福后代，處處體現(xiàn)了父母犧牲自我福利，向后代轉(zhuǎn)移效益的無(wú)私奉獻(xiàn)精神。然而，這樣的代際福利轉(zhuǎn)移似乎只嚴(yán)格局限于私人決策。一旦擴(kuò)展到國(guó)家和社會(huì)層次的公共決策過(guò)程，這樣的代際轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)馬上消逝的無(wú)影無(wú)蹤。毋謂不信，認(rèn)真考察現(xiàn)行的公共決策，哪一個(gè)不是為了最大限度地滿(mǎn)足當(dāng)代人的利益，何嘗為了下一代人的福利而肯放棄？不僅吃了祖宗飯，還造了子孫的孽。在涉及兩代人福利消長(zhǎng)關(guān)系的決策上，公共決策和私人決策的差異何至于如此之大？日前受托核審了17份2005年度國(guó)家社科基金申請(qǐng)書(shū)，研究主題只有一個(gè)：循環(huán)經(jīng)濟(jì)。學(xué)術(shù)界的腳步之快令人嘆服。但17份申請(qǐng)書(shū)中，卻無(wú)一涉及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理。早在1970年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)與環(huán)境》一書(shū)中，尼斯教授指出，在經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模不變的條件下，只有提高經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的物質(zhì)循環(huán)利用率，才可以減少資源的開(kāi)采量和污染物的排放量。而資源開(kāi)采和污染排放合理定價(jià)是提高物質(zhì)循環(huán)利用率的根本途徑。35年時(shí)間不算長(zhǎng)，遺憾的是今天一擁而上的循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究卻忘記了一些最基本的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。先賢的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)縱然令人拍案叫絕，浮躁之風(fēng)也很容易使瑰麗的珍寶蒙上灰塵。十幾年來(lái)，環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)在世界的傳播和進(jìn)展已經(jīng)蔚為大觀。但是我一直以為，簡(jiǎn)單的創(chuàng)新仍舊是這個(gè)學(xué)科最令人著迷的魅力所在。當(dāng)年正是艾倫·尼斯在物質(zhì)平衡模型中對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念“生產(chǎn)”、“消費(fèi)”的質(zhì)疑，約翰·克魯?shù)倮↗ohnKrutilla）在舒適性理論中關(guān)于自然環(huán)境價(jià)值“惟一性、不可逆性、不確定性”的闡述，才開(kāi)啟了環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的大門(mén)。他們的思想無(wú)不體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于自然之美的深刻理解，也為經(jīng)濟(jì)學(xué)注入了鮮活的血液。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家不是哲學(xué)家，甚至不是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但是卻有自己堅(jiān)定不移的價(jià)值觀念?！敖?jīng)濟(jì)發(fā)展順應(yīng)自然”，就是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家身體力行的原則之一?！疤斓赜写竺蓝谎裕f(wàn)物有成理而不說(shuō)”。幾千年來(lái)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史已經(jīng)證明，任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，試圖扭轉(zhuǎn)自然進(jìn)程，必然一敗涂地；如果順應(yīng)自然法則，甚至可以獲得無(wú)窮無(wú)盡的收益。川西都江堰，關(guān)中鄭國(guó)渠，兩千年來(lái)，不是一直在默默地見(jiàn)證著科學(xué)在昌明，技術(shù)在進(jìn)步，資金在充裕，社會(huì)在文明，失敗者卻前仆后繼，黃河中游的三門(mén)峽水庫(kù)就是最近的一例。自然規(guī)律，亙古不移，順之者昌，逆之者亡。把這個(gè)道理向社會(huì)、政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界講清楚、說(shuō)明白，是這個(gè)時(shí)代環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家義不容辭的責(zé)任。馬中識(shí)于2005年地球日

　　吳健，女，漢族，1973年2月生，安徽省歙縣人。2002年獲得人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院講師。所著博士論文獲得“中國(guó)人民大學(xué)優(yōu)秀博士論文獎(jiǎng)”。作者的主要研究領(lǐng)域?yàn)榄h(huán)境和自然資源管理的經(jīng)濟(jì)政策，在排污權(quán)交易政策領(lǐng)域已經(jīng)完成4項(xiàng)國(guó)際合作研究。近年來(lái)參加了中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)、世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、美國(guó)環(huán)境保護(hù)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)資助的研究項(xiàng)目，完成多部研究報(bào)告。已合作完成一部專(zhuān)著，參與編寫(xiě)兩部教材，在專(zhuān)業(yè)核心期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文十篇。相關(guān)圖書(shū)環(huán)境產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)