證券法

目錄
總序…………………………………………………………………………(I)
序……………………………………………………………………………(Ⅳ)
第一編證券法的基本理論
第一章證券法概述…………………………………………………………(1)
第一節(jié)證券………………………………………………………………(1)
一.導(dǎo)論………………………………………………………………(1)
二.證券的概念.范圍與特征………………………………………(2)
三.證券的種類(lèi)………………………………………………………(4)
四.證券的作用………………………………………………………(6)
第二節(jié)證券法……………………………………………………………(6)
一.證券法的概念………………………………………………………(6)
二.證券法的特征………………………………………………………(7)
三.證券法的調(diào)整對(duì)象…………………………………………………(7)
四.證券法的性質(zhì)………………………………………………………(9)
五.證券法與其他法律的關(guān)系…………………………………………(10)
第三節(jié)證券法的基本原則…………………………………………………(11)
一.信息公開(kāi)原則……………………………………………………(11)
二.公平原則………………………………………………………(14)
三.公正原則…………………………………………………………(15)
四.效率原則………………………………………………………(15)
五.統(tǒng)一監(jiān)管和市場(chǎng)自律管理相結(jié)合的原則………………………(16)
第四節(jié)證券法的淵源………………………………………………………(16)
一.導(dǎo)論………………………………………………………………(16)
二.國(guó)外證券法的淵源……………………………………………(17)
三.我國(guó)證券法的主要淵源…………………………………………(18)
第二章證券法的歷史沿革…………………………………………………(20)
第一節(jié)證券法的產(chǎn)生與發(fā)展………………………………………………(20)
一.代證券法的產(chǎn)生……………………………………………(20)
二.現(xiàn)代證券法……………………………………………………………………(20)
三.當(dāng)代證券法……………………………………………………………………(21)
第二節(jié)兩大法系國(guó)家的證券法律制度……………………………………………(23)
一.美國(guó)的證券法律制度…………………………………………………………(23)
二.英國(guó)的證券法律制度…………………………………………………………(26)
三.日本的證券法律制度…………………………………………………………(27)
第三節(jié)我國(guó)證券法的立法概況……………………………………………………(29)
一.民國(guó)時(shí)期的證券立法…………………………………………………………(29)
二.新中國(guó)的證券立法……………………………………………………………(30)
三.我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的證券立法……………………………………………………(31)
四.我國(guó)香港特別行政區(qū)的證券立法……………………………………………(32)
第三章證券監(jiān)管與自律制度…………………………………………………………(33)
第一節(jié)證券監(jiān)管概論………………………………………………………………(33)
一.證券監(jiān)管的界定………………………………………………………………(33)
二.證券監(jiān)管的特征………………………………………………………………(33)
三.證券監(jiān)管的原則………………………………………………………………(34)
四.證券監(jiān)管的目標(biāo)………………………………………………………………(35)
五.證券直接管理.證券業(yè)自律及投資者的參與………………………………(36)
第二節(jié)證券監(jiān)管法律關(guān)系…………………………………………………………(38)
一.證券監(jiān)管法律關(guān)系的界定……………………………………………………(38)
二.證券監(jiān)管法律關(guān)系的主體……………………………………………………(38)
三.證券監(jiān)管法律關(guān)系的客體…………………………………………………(40)
四.證券監(jiān)管法律關(guān)系的內(nèi)容………………………………………………(41)
第三節(jié)證券監(jiān)管的模式……………………………………………………………(42)
一.政府型監(jiān)管體制………………………………………………………………(42)
二.自律型監(jiān)管體制………………………………………………………(43)
三.政府型監(jiān)管體制與自律型監(jiān)管體制的互補(bǔ)與融合…………………………(44)
四.兩大法系國(guó)家的具體監(jiān)管制度……………………………………………(46)
第四節(jié)我國(guó)的證券監(jiān)管體制………………………………………………………(49)
一.我國(guó)證券監(jiān)管體制的特點(diǎn)………………………………………………(49)
二.我國(guó)證券監(jiān)管體制的發(fā)展歷程………………………………………………(50)
三.我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)……………………………………………………(53)
四.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)稽查證券違法案件的程序……………………………………(56)
第五節(jié)我國(guó)證券業(yè)的自律管理…………………………………………………(58)
一.我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)生……………………………………………(58)
二.證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)………………………………………………………(58)
三.證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立及其職責(zé)…………………………………………………(60)
第二編證券發(fā)行與交易
第四章證券發(fā)行法律制度………………………………………………………(62)
第一節(jié)證券發(fā)行概述………………………………………………………………(62)
一.證券發(fā)行的界定……………………………………………………………(62)
二.證券發(fā)行的法律性質(zhì)………………………………………………………(63)
三.證券發(fā)行的種類(lèi)……………………………………………………………(64)
第二節(jié)證券發(fā)行的審核制度……………………………………………………(66)
一.證券發(fā)行的注冊(cè)制…………………………………………………………(66)
二.證券發(fā)行的核準(zhǔn)制……………………………………………………………(68)
三.我國(guó)證券發(fā)行的審核制………………………………………………………(71)
第三節(jié)證券發(fā)行的信息公開(kāi)制度…………………………………………………(72)
一.證券發(fā)行信息公開(kāi)的范圍…………………………………………………(72)
二.股票發(fā)行的信息披露………………………………………………………(73)
三.債券發(fā)行的信息披露………………………………………………………(75)
第四節(jié)股票發(fā)行…………………………………………………………………(76)
一.原始股票的發(fā)行……………………………………………………………(76)
二.新股的發(fā)行…………………………………………………………………(77)
三.人民幣B股的發(fā)行…………………………………………………………(78)
第五節(jié)債券的發(fā)行…………………………………………………………………(79)
一.債券發(fā)行的方式……………………………………………………………(79)
二.債券發(fā)行的條件………………………………………………………(80)