股份有限公司股東權(quán)的保護(hù)（修訂本）

第一章 股東權(quán)保護(hù)的法理基礎(chǔ)
第一節(jié)公司概念的再認(rèn)識
一、公司具有法人性二、強(qiáng)調(diào)股東價(jià)值 , 堅(jiān)持公司的營利性
三、強(qiáng)化公司社會責(zé)任 , 強(qiáng)調(diào)公司的社會性
四、完善公司資本制度 , 堅(jiān)持公司的資合性
五、承認(rèn)一人公司 , 創(chuàng)新公司的社團(tuán)性
六、堅(jiān)持公司的自治性
七、公司與其他企業(yè)組織形式的關(guān)系
第二節(jié)股份公司的特征
一、股份公司資本劃分為等額股份
二、股份公司是最典型的資合公司
三、股份公司治理結(jié)構(gòu)復(fù)雜而精致
四、股份公司透明度高
五、股東權(quán)的高度分散性與公司經(jīng)營權(quán)的高度集中性并存
六、股份公司在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)社會中的綜合影響力大于其他企業(yè)
第三節(jié)股東權(quán)的基本概念
一、股東權(quán)的定義
二、股東權(quán)的性質(zhì)
三、股東權(quán)的產(chǎn)生邏輯
四、股東權(quán)的分類
五、普通股東權(quán)的變態(tài)形式 : 特別種類股份
六、股東的分類
七、股票及其法律調(diào)整
八、股東名冊
九、強(qiáng)化股東權(quán)保護(hù)的現(xiàn)實(shí)意義
十、我國證券市場投資者的權(quán)益保護(hù)狀況素描
第四節(jié)股東權(quán)與切權(quán)、債權(quán)的關(guān)系
一、股東權(quán)與物權(quán)的關(guān)系
二、股東權(quán)與債權(quán)的關(guān)系
第五節(jié)股東權(quán)保護(hù)的淵源
一、概說
二、公司法
三、證券法
四、民法
五、其他相關(guān)法律
六、公司章程
七、股東協(xié)議
八、商事習(xí)慣
九、法理與學(xué)說
十、判例和司法解釋
第六節(jié)股東平等原則
一、股東平等原則的意義及功能
二、股東平等原則的確認(rèn)根據(jù)
三、股東平等原則的內(nèi)容
四、股東平等原則的適用范圍
五、股東平等原則違反的效果
六、股東平等原則所受的限制
第七節(jié)股東有限責(zé)任原則
一、概說
二、股東有限責(zé)任原則的內(nèi)容
三、確立股東有限責(zé)任原則的必要性
四、公司債權(quán)人的風(fēng)險(xiǎn)與股東有限責(zé)任原則的合理性
五、股東有限責(zé)任原則的適用范圍
六、股東有限責(zé)任原則的例外
七、股東的誠信義務(wù)
第八節(jié)股東權(quán)的取得、消滅與變更
一、股東權(quán)的取得
二、股東權(quán)的喪失
三、股東權(quán)的變更
第九節(jié)股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓
一、股東權(quán)概括轉(zhuǎn)讓原則
二、股東權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則
三、股東權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則的例外
四、股東權(quán)轉(zhuǎn)讓的方法
五、有限責(zé)任公司股東權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊問題
第十節(jié)股東權(quán)的質(zhì)押
一、股東權(quán)質(zhì)押的概念
二、股東權(quán)質(zhì)押關(guān)系中的當(dāng)事人
三、設(shè)定股東權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的
四、股東權(quán)質(zhì)押的設(shè)定
五、股東權(quán)質(zhì)押設(shè)定中的其他特殊問題
六、股東權(quán)質(zhì)押的效力
七、股東權(quán)質(zhì)押的實(shí)行
第十一節(jié)股份公司股東權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行
一、概述
二、股東權(quán)被執(zhí)行時(shí)被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格確定為股東
三、優(yōu)先執(zhí)行股東權(quán)之外的財(cái)產(chǎn)權(quán)利原則
四、股權(quán)執(zhí)行程序的透明性原則
五、股權(quán)執(zhí)行對象限于財(cái)產(chǎn)利益的原則
六、凍結(jié)股權(quán)的強(qiáng)制措施
七、嚴(yán)格規(guī)范股權(quán)的拍賣程序
八、特定股東權(quán)在特定期限內(nèi)的可執(zhí)行性問題
九、《執(zhí)行規(guī)定〉和《凍結(jié)規(guī)定》的簡評
第十二節(jié)股東權(quán)的共有
一、股東權(quán)共有的意義
二、股東權(quán)共有的產(chǎn)生根據(jù)
三、股東權(quán)共有的客體范圍
四、股東權(quán)共有客體的可分割性
五、共有股東權(quán)的行使
六、股份共有者的股份分割請求權(quán)
第十三節(jié)股東權(quán)保護(hù)歷史溯源
一、概說
二、國外股東權(quán)保護(hù)的歷史
三、我國股東權(quán)保護(hù)的歷史

第二章膠東自益權(quán)的保護(hù)
第一節(jié)股東的股利分配請求權(quán)
一、股東股利分配請求權(quán)問題的提出
二、股利的概念
三、股利的種類
四、股利分配的要件
五、股利分配的標(biāo)準(zhǔn)
六、具體的股利分配請求權(quán)的主體
七、股東怠于領(lǐng)取股利時(shí)公司的提存義務(wù)
八、股份股利分配中的法律問題
九、違法分配股利的法律效果
十、公司過分提取任意公積金與股東股利分配請求權(quán)的保護(hù)
十一、公司向股東支付期中股利的若干問題
第二節(jié)建設(shè)利患分配請求權(quán)
一、建設(shè)利息的意義與性質(zhì)
二、確認(rèn)建設(shè)利息的必要性
三、股東的建設(shè)利息分配請求權(quán)
四、建設(shè)利息分配的要件
五、建設(shè)利息的會計(jì)處理
第三節(jié)剩余財(cái)產(chǎn)分配請求權(quán)
一、意義與性質(zhì)
二、剩余財(cái)產(chǎn)分配的要件
三、剩余財(cái)產(chǎn)分配的標(biāo)準(zhǔn)與順序
四、清算程序
第四節(jié)股東的新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)
一、概說
二、股東新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的意義和性質(zhì)
三、股東新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的分類
四、新股發(fā)行的稀釋效應(yīng)與股東新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的抵銷與緩沖功能
五、確認(rèn)股東新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的法理根據(jù)
六、股東的比例性利益與公司的資金調(diào)度利益的價(jià)值衡量
七、各國關(guān)于股東新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的立法例與我國《公司法》第 138 條第 4 項(xiàng)的解釋及其修改方向
八、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的主體問題
九、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的客體范圍
十、股東新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)的行使
第五節(jié)股票交時(shí)請求權(quán)
一、意義與性質(zhì)
二、公司向股東交付股票的時(shí)間
三、公司拒絕、遲延或者提前向股東交付股票的法律后果

第三章股東共益權(quán)的保護(hù)
第一節(jié)股東的表決權(quán)
一、概說
二、股東表決權(quán)的意義與性質(zhì)
三、一股一表決權(quán)原則及其例外
四、表決權(quán)行使的性質(zhì)
五、表決權(quán)的行使方式
六、表決權(quán)的不統(tǒng)一行使問題
七、表決權(quán)信托
八、股東投票合同的效力
九、表決權(quán)可否成為單獨(dú)買賣的標(biāo)的
第二節(jié)確立股東羨決權(quán)排除制度的理論探討
一、股東表決權(quán)排除制度的立法例比較
二、股東表決權(quán)排除制度追求的價(jià)值目標(biāo)
三、我國應(yīng)當(dāng)設(shè)立股東表決權(quán)排除制度
四、表決權(quán)排除制度的適用范圍
五、被排除表決權(quán)股東的法律地位
第三節(jié)股東的股東大會召集請求權(quán)利自行召集權(quán)
一、打破董事會獨(dú)家 " 壟斷 " 臨時(shí)股東大會召集權(quán)具有積極意義
二、股東請求召集或自行召集臨時(shí)股東大會的實(shí)踐
三、股東行使股東大會召集請求權(quán)和召集權(quán)的持股要件
四、股東請求董事會召集股東大會的程序
五、股東大會召集權(quán)的行使
六、上市公司股東請求召集或自行召集臨時(shí)股東大會的效果之評價(jià)
七、股東全體與會時(shí)召集程序瑕疵的治愈
第四節(jié)股東的提案權(quán)
一、股東提案權(quán)的意義
二、股東提案權(quán)的行使要件
三、股東提案權(quán)的內(nèi)容
四、股東提案權(quán)的行使程序
五、股東提案權(quán)未被尊重時(shí)股東大會決議的效力
第五節(jié)股東的質(zhì)詢權(quán)
一、股東質(zhì)詢權(quán)的性質(zhì)與價(jià)值
二、股東質(zhì)詢權(quán)行使的范圍
三、董監(jiān)的說明義務(wù)
四、事前的書面質(zhì)詢制度
五、侵害股東質(zhì)詢權(quán)對股東大會決議效力的影響
第六節(jié)股東針對股東大會決議瑕疵享有的訴權(quán)
一、股東大會決議的性質(zhì)
二、股東大會決議瑕疵
三、股東大會決議撤銷訴權(quán)
四、股東大會決議無效確認(rèn)訴權(quán)
五、股東大會決議不存在確認(rèn)之訴
六、股東大會決議違反行政規(guī)章的瑕疵
第七節(jié)股東的代表訴訟提起權(quán)
一、問題的提出
二、代表訴訟提起權(quán)的意義和性質(zhì)
三、股東代表訴訟與股東直接訴訟之區(qū)別
四、代表訴訟的對象和范圍
五、代表訴訟的當(dāng)事人
六、股東行使代表訴訟提起權(quán)的資格
七、提起代表訴訟的前置程序
八、股東代表訴訟的駁回
九、訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度
十、代表訴訟費(fèi)用的算定
十一、原告股東的權(quán)利和責(zé)任
十二、雙重、三重及多重股東代表訴訟中的特殊法律問題
十三、股東代表訴訟中的其他程序性問題
十四、小結(jié)
第八節(jié)股東的財(cái)務(wù)信息知情權(quán)
一、概說
二、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告查閱權(quán)
三、賬簿查閱權(quán)
四、檢查人選任請求權(quán)
第九節(jié)累積投票權(quán)
一、股東累積投票權(quán)的歷史沿革
二、我國新《公司法》應(yīng)當(dāng)確認(rèn)股東累積投票權(quán)
三、股東行使累積投票權(quán)的程序問題
四、選舉特定董事所需的股份數(shù)
五、特定股份數(shù)能選出的董事的數(shù)目
六、抵銷或緩沖累積投票權(quán)功能的若干做法的效力
第十節(jié)不公正的新股發(fā)行與股東權(quán)的保護(hù)
一、概說
二、新股發(fā)行停止請求權(quán)
三、新股發(fā)行無效訴權(quán)
四、股東為追究新股發(fā)行中有關(guān)當(dāng)事人對公司所負(fù)責(zé)任的代表訴訟提起權(quán)

第四章公司治理機(jī)構(gòu)的完善與股東權(quán)的保護(hù)
第一節(jié)公司治理機(jī)闊的發(fā)展現(xiàn)狀對股東權(quán)保護(hù)的挑戰(zhàn)
一、公司治理機(jī)構(gòu)對于股東權(quán)保護(hù)的重要意義
二、公司治理機(jī)構(gòu)分化的原因和實(shí)態(tài)
三、股東大會中心主義向董事會中心主義的變遷
四、國有企業(yè)公司制改革過程中要妥善處理好 " 老三會 " 與 " 新三會 "之間的關(guān)系
第二節(jié)激活股東大會制度的思苦
一、股東大會中心主義的式微及激活股東大會制度的必要性
二、嚴(yán)格規(guī)范股東大會的召集和決議程序
三、司法權(quán)介入股東大會運(yùn)作糾紛時(shí)應(yīng)當(dāng)避免的兩個(gè)極端 : 保守主義與泛濫主義
四、加強(qiáng)新聞媒體對上市公司股東大會運(yùn)作過程的監(jiān)督
第三節(jié)董事會、董事長和經(jīng)理制度的完善
一、董事會制度的完善
二、董事長制度的完善
三、經(jīng)理制度的完善
四、公司董事長、總經(jīng)理越權(quán)行為的效力
第四節(jié)監(jiān)事會制度的完善
一、監(jiān)事會制度的立法現(xiàn)狀
二、監(jiān)事會制度的完善
第五節(jié)董事的義務(wù)、責(zé)任與股東權(quán)的保護(hù)
一、概說
二、董事義務(wù)產(chǎn)生的根據(jù)
三、董事是否直接向股東負(fù)有善管義務(wù)與忠實(shí)義務(wù)
四、董事的善管義務(wù)及其衡量標(biāo)準(zhǔn)
五、導(dǎo)入經(jīng)營判斷規(guī)則的理論根據(jù)和問題點(diǎn)
六、董事忠實(shí)義務(wù)的內(nèi)容及其表現(xiàn)形式
七、善管義務(wù)與忠實(shí)義務(wù)的關(guān)系
八、董事對公司所負(fù)責(zé)任的性質(zhì)和歸責(zé)原則
九、董事對作為第三人的股東的責(zé)任
十、建立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度的理論探討
十一、關(guān)于應(yīng)否放寬董事責(zé)任的理論分析
十二、監(jiān)事、大股東和經(jīng)理的義務(wù)與責(zé)任
十三、建立與完善經(jīng)營者激勵(lì)機(jī)制不容忽視
第六節(jié)董事羨決權(quán)排除制度
一、確立董事表決權(quán)排除制度勢在必行
二、董事表決權(quán)排除的適用范圍
三、董事表決權(quán)排除的內(nèi)容
四、董事會中多數(shù)或全員董事有特別利害關(guān)系時(shí)董事表決權(quán)的排除問題
第七節(jié)完善我國獨(dú)立董事制度的思苦
一、英美國家建立獨(dú)立董事制度的歷史背景
二、我國具有導(dǎo)入獨(dú)立董事制度的土壤
三、新《公司法》應(yīng)授權(quán)公司章程自由選擇單層制和雙層制
四、尋求良好的獨(dú)立董事與外部董事的構(gòu)成比例
五、完善獨(dú)立董事的能力建設(shè)機(jī)制
六、完善獨(dú)立董事的選拔機(jī)制
七、明確獨(dú)立董事的問責(zé)機(jī)制
八、獨(dú)立董事的利益激勵(lì)機(jī)制
九、獨(dú)立董事角色定位應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確

第五章股東權(quán)保護(hù)申的若干特殊問題
第一節(jié)資本多數(shù)決的濫用及其法律對策
一、資本多數(shù)決原則及其濫用
二、遏制資本多數(shù)決濫用的若干法理及其評價(jià)
三、構(gòu)建股東誠信義務(wù)理論的探討
四、資本多數(shù)決濫用的法律效果
五、預(yù)防與糾正資本多數(shù)決濫用的其他對策
小結(jié)
第二節(jié)公司取得自己股份的法律問題
一、概說
二、原則禁止公司取得自己股份的立法理由
三、自己股份取得禁止的適用范圍
四、公司違法取得自己股份的法律效果
五、自己股份的法律地位
六、禁止接受自己股份為質(zhì)押標(biāo)的的理論探討
七、禁止子公司取得母公司股份的立法探討
八、我國應(yīng)否緩和自己股份取得禁止規(guī)定的理論探討
第三節(jié)國青企業(yè)公司制改革與國家股東權(quán)的保護(hù)
一、引言
二、股東權(quán)模式是固有企業(yè)公司制改革的目標(biāo)模式
三、國家所有、國家經(jīng)營階段和國家所有、企業(yè)經(jīng)營階段的回顧與檢討
四、國家所有權(quán)不是國家財(cái)產(chǎn)利益的惟一法律表現(xiàn)形式
五、國企公司制改革必須納入公司法調(diào)整軌道
六、鼓勵(lì)大多數(shù)國有企業(yè)改制為股份有限公司
七、國家股東不必在每個(gè)股份公司中控股
八、原則上將國有股界定為無表決權(quán)優(yōu)先股的戰(zhàn)略選擇
九、堅(jiān)決貫徹股東平等原則, 早日把國家股與法人股推向二級證券市場
十、減持國有股 , 預(yù)防國家股東濫用控股優(yōu)勢
十一、慎重選擇國家股代理人
十二、國企公司制改革過程中國有資產(chǎn)評估的合法化與科學(xué)化
十三、小結(jié)
第四節(jié)公司法入資格否認(rèn)制度
一、引言
二、公司法人資格否認(rèn)法理的概念
三、公司法人資格否認(rèn)的比較法考察
四、我國公司法人資格否認(rèn)的司法實(shí)踐
五、公司法人資格否認(rèn)法理的適用范圍
六、公司法人資格濫用的構(gòu)成要件
七、適用公司法人資格否認(rèn)法理的幾種常見情形
八、法院否認(rèn)公司法人資格的法律效果
九、股東能否為其本身的利益而援用公司法人資格否認(rèn)法理
十、在決定是否適用公司法人資格否認(rèn)法理時(shí)應(yīng)否區(qū)分法人股東與個(gè)人股東
十一、公司法人資格的順向否定與逆向否定
第五節(jié)完善證券法律責(zé)任的立法和執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制 , 維護(hù)中小股東的合法權(quán)益
一、立法者應(yīng)當(dāng)扭轉(zhuǎn)重行 ( 刑 ) 輕民的思維定勢 , 對于三大法律責(zé)任予以同等關(guān)注二、司法與執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)
對于三類證券案件予以同等關(guān)注
三、證券民事責(zé)任、行政責(zé)任與刑事責(zé)任的并用與競合問題
四、證券民事責(zé)任中違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合
五、人民法院審理虛假陳述證券民事賠償案件涉及的程序與實(shí)體問題
六、投資者應(yīng)否起訴面臨退市甚至破產(chǎn)境地的虛假陳述公司
第六節(jié)上市公司分立過程申小股東的保護(hù)問題
一、上市公司分立的法律涵義和法律效果
二、上市公司分立的主要形式
三、上市公司分立的法律根據(jù)
四、公司分立應(yīng)當(dāng)履行的法定程序
五、公司分立過程中妥善保護(hù)反對股東的難點(diǎn)問題
第七節(jié)強(qiáng)化證券公司對客戶投資者的民事義務(wù)與責(zé)任
一、證券公司與客戶之間法律關(guān)系的性質(zhì)
二、證券公司對客戶所負(fù)的義務(wù)
三、證券公司違約行為與侵權(quán)行為的競合
四、投資者的證券交易保證金被證券公司非法挪用后是否享有優(yōu)先受償權(quán)
五、證券公司違約或侵權(quán)行為給客戶造成的間接損失的確定
六、受損客戶的止損義務(wù)
七、守約客戶由于投訴而遭受的二次損失應(yīng)當(dāng)納入間接損失的范圍
八、我國首例股民狀告券商侵權(quán)案評析
第六章構(gòu)筑膠東權(quán)保護(hù)的偉大系統(tǒng)工程
一、完善股東權(quán)保護(hù)的立法體系
二、轉(zhuǎn)變政府職能 , 強(qiáng)化行政機(jī)關(guān)對股東權(quán)的行政保護(hù)
三、擴(kuò)張司法裁判權(quán) , 強(qiáng)化司法機(jī)關(guān)對股東權(quán)的司法保護(hù)
四、強(qiáng)化股東權(quán)的自力保護(hù)
五、股東權(quán)的其他社會保護(hù)機(jī)構(gòu)
六、建立股東權(quán)益爭訟的快速解決機(jī)制
七、培育全社會的股東權(quán)意識
八、加強(qiáng)對股東權(quán)保護(hù)的新聞監(jiān)督
九、加強(qiáng)對股東權(quán)保護(hù)的法學(xué)研究