證券法實(shí)例說

     目 錄
   一 證券法概論
    （一）證券法的性質(zhì)
    （二）證券法的立法目的
    1.規(guī)范證券發(fā)行和交易行為
    2.保護(hù)投資者的合法權(quán)益
    3.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和公共利益
    4.促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
    （三）證券法的調(diào)整范圍
    （四）證券法的基本原則
    1.公開、公平、公正原則
    2.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則
    （五）證券業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體制
    1.分業(yè)經(jīng)營(yíng)
    2.企業(yè)管理
    （六）證券業(yè)監(jiān)督管理體制
    1.集中 統(tǒng)一
    2.垂直
   二 證券發(fā)行
    （一）注冊(cè)制、核準(zhǔn)制與審批制
    1.注冊(cè)制
    2.核準(zhǔn)制
    3.審批制
    （二）股票的首次發(fā)行
    1.首次發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
    2.首次發(fā)行的程序條件
    （三）股票的二次發(fā)行
    1.增資發(fā)行
    2.配股的條件
    3.配股的程序
    （四）債券發(fā)行審批制
    1.發(fā)行主體
    2.發(fā)行條件
    3.發(fā)行程序
    （五）股票發(fā)行的核準(zhǔn)程序
    1.發(fā)行審核委員會(huì)的“審核意見
    2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的“核準(zhǔn)”程序
    3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的“核準(zhǔn)”期限
    4.核準(zhǔn)參與人員的行為準(zhǔn)則
    5.對(duì)核準(zhǔn)程序的監(jiān)督
    （六）證券發(fā)行的補(bǔ)救措施
    （七）股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)制度
    （八）募集資金使用制度
    （九）發(fā)行公司的信息披露義務(wù)
    1.信息公開的意義
    2.信息的初次披露
    （十）證券的承銷
    1.證券承銷方式
    2.發(fā)行公司的自主選擇權(quán)
    3.發(fā)行價(jià)格的確定
    4.承銷商的核查責(zé)任
   三 證券交易
    （一）證券交易的一般規(guī)定
    1.允許交易的證券種類與交易場(chǎng)
    所
    2.證券交易的方式
    3.只允許現(xiàn)貨交易
    4.禁止信用交易
    5.證券交易的限制性規(guī)定
    6.特定持股比例的報(bào)告公告制度
    7.證券交易收費(fèi)合理、公開、統(tǒng)一
    制度
    （二）股票上市制度
    1.股票上市的實(shí)質(zhì)條件
    2.股票上市的程序要求
    （三）債券上市制度
    1.公司債券上市的條件和程序
    2.可轉(zhuǎn)換公司債券的上市
    （四）上市公司的持續(xù)信息披露制度
    1.信息披露的一般要求
    2.信息披露的基本程序
    3.中期報(bào)告
    4.年度報(bào)告
    5.重大事件公告
    （五）股票的特別處理
    （六）證券的暫停上市和終止上市
    1.股票的暫停上幣
    2.股票的終止上市
    3.債券的暫停上市和終止上市
   四 上市公司收購(gòu)
    （一）公司收購(gòu)概論
    1.公司收購(gòu)的概念和特點(diǎn)
    2.公司收購(gòu)的分類
    3.公司收購(gòu)的意義與作用
    4.《證券法》關(guān)于上市公司收購(gòu)
    的法律設(shè)計(jì)
    （二）持股達(dá)5％后的收購(gòu)預(yù)警制度
    （三）持股超30％后的要約收購(gòu)
    （四）協(xié)議收購(gòu)
    1.協(xié)議收購(gòu)的含義
    2.協(xié)議收購(gòu)的作用
    3.協(xié)議收購(gòu)的程序
    （五）收購(gòu)?fù)瓿傻暮罄m(xù)義務(wù)
    1.15日內(nèi)報(bào)告義務(wù)
    2.6月內(nèi)不得退出
    3.變更目標(biāo)公司形式
    4.公司合并
    （六）上市公司收購(gòu)的其他幾個(gè)問題
    1.間接持股和關(guān)聯(lián)企業(yè)
    2.上市公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組
   五 禁止的證券行為
    （一）禁止虛假陳述
    1.證券發(fā)行過程中的虛假陳述
    2.證券交易過程率的虛假陳述
    （二）禁止內(nèi)幕交易
    1.禁止內(nèi)幕交易的理由
    2.內(nèi)幕人員
    3.內(nèi)幕信息
    4.內(nèi)幕交易行為
    （三）禁止操縱市場(chǎng)
    （四）禁止詐欺客戶
    （五）其他禁止的證券行為
   六 證券交易所
    （一）證券交易所的特點(diǎn)
    1.證券集中競(jìng)價(jià)的場(chǎng)所
    2.不以盈利為目的
    3.獨(dú)立的法人
    4.專門的名稱
    5.專門的章程
    （二）證券交易所的功能
    1.提供持續(xù)性的證券交易場(chǎng)所
    2.形成證券價(jià)格，公布證券行
    情
    3.辦理證券上市等事務(wù)
    4.監(jiān)控上市公司
    （三）證券交易所的組織
    1.證券交易所的設(shè)立方式
    2.證券交易所的組織形式
    3.會(huì)員制證券交易所的組織機(jī)構(gòu)
    （四）證券交易所管理體制
    （五）證券交易所人員的任職制度
    （六）證券交易所的運(yùn)作規(guī)則
    1.證券交易所的收入來源及其使用
    2.證交所的證券交易程序
    3.“T十1”交割制度
    4.交易結(jié)果確定原則
   七 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    （一）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立
    1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的性質(zhì)
    2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件
    （二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能
    1.接受證券賬戶和結(jié)算賬戶的設(shè)立
    2.證券的托管與過戶
    3.證券持有人名冊(cè)的登記
    4.證券交易的清算和交收
    5.派發(fā)證券權(quán)益
    6.辦理有關(guān)查詢
    （三）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的運(yùn)作
   八 證券公司
    （一）證券公司概論
    （二）證券公司分類管理制度
    1.證券公司設(shè)立的實(shí)質(zhì)條件
    2.證券公司設(shè)立的申請(qǐng)程序
    3.證券公司的名稱使用管理
    4.證券公司的業(yè)務(wù)范圍
    （三）證券公司任職人員的法定資格
    1.證券公司負(fù)責(zé)人的任職資格
    2.在證券公司兼職的限制
    3.證券公司從業(yè)人員的資格要求
    （四）證券公司的業(yè)務(wù)管理制度
    1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度
    2.自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)分業(yè)制度
    3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
    4.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)則
    5.證券公司的融資問題
   九 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
    （一）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
    1.證券投資咨詢的資格管理
    2.證券投資咨詢的業(yè)務(wù)管理
    3.證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止行為
    （二）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
    （三）其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
    1.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
    2.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
    3.律師事務(wù)所
   十 證券業(yè)協(xié)會(huì)
    （一）證券業(yè)協(xié)會(huì)的法律特征
    （二）證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
   十一 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    （一）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的地位
    1.政府管理與市場(chǎng)自律管理
    2.證券主管部門的監(jiān)管原則
    （二）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
    （三）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)
    時(shí)的義務(wù)
    1.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員的
    義務(wù)
    2.公開制度
    3.案件移送制度
   十二 證券法律責(zé)任
    （一）證券法律責(zé)任概論
    1.民事責(zé)任
    2.行政責(zé)任
    3.刑事責(zé)任
    （二）證券發(fā)行過程中有關(guān)違法行為
    的法律責(zé)任
    1.證券發(fā)行人的法律責(zé)任
    2.證券公司的法律責(zé)任
    3.發(fā)行過程中其他中介機(jī)構(gòu)的法律
    責(zé)任
    （三）證券交易過程中信息披露不實(shí)
    的法律責(zé)任
    （四）違反禁止性證券交易行為規(guī)定
    的法律責(zé)任
    （五）與證券公司有關(guān)的若干違法
    行為的法律責(zé)任
    （六）其他有關(guān)證券違法行為的法
    律責(zé)任
   附錄：中華人民共和國(guó)證券法
   后記